反稀释合同模板(3篇).docxVIP

第1篇

合同编号：________

甲方（投资方）：________________

乙方（目标公司）：________________

签订日期：____年__月__日

第一章总则

第一条本合同旨在明确甲方对乙方进行投资后，为保护甲方投资权益，防止因乙方增资导致甲方持股比例被稀释而签订的协议。

第二条本合同适用于乙方在投资后进行的任何形式的新股发行、可转换债券发行、认股权证发行等可能导致甲方持股比例被稀释的情形。

第三条本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

第二章定义

第四条“稀释”是指由于乙方发行新股、可转换债券、认股权证等导致甲方持有的乙方股份比例降低。

第五条“反稀释条款”是指乙方在发行新股等可能导致稀释的情形下，甲方有权按照一定比例购买乙方的新股，以维持其在乙方中的持股比例。

第三章反稀释条款

第六条乙方在投资后进行新股发行等可能导致稀释的情形时，应提前____天通知甲方。

第七条甲方有权按照以下方式行使反稀释权利：

1.以每股____元的价格购买乙方发行的新股，购买数量不超过甲方在乙方中所持股份的稀释比例；

2.以每股____元的价格购买乙方发行的可转换债券，购买数量不超过甲方在乙方中所持股份的稀释比例；

3.以每股____元的价格购买乙方发行的认股权证，购买数量不超过甲方在乙方中所持股份的稀释比例。

第八条甲方行使反稀释权利的期限为乙方通知甲方之日起____个工作日内。

第九条甲方在行使反稀释权利时，应向乙方支付相应的款项。

第四章其他条款

第十条乙方在投资后进行新股发行等可能导致稀释的情形时，甲方有权要求乙方提供相应的财务报表和审计报告。

第十一条乙方违反本合同约定的，应向甲方支付违约金，违约金为____元。

第十二条本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

第五章附则

第十三条本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

第十四条本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：______________

乙方（盖章）：______________

代表签字：______________

代表签字：______________

【以下无正文】

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注意：

1.本模板仅供参考，具体条款应根据实际情况和双方协商结果进行调整。

2.合同中的价格、比例、期限等具体内容需根据实际情况填写。

3.建议在签订合同前咨询专业法律人士，以确保合同内容的合法性和有效性。

第2篇

合同编号：________

甲方（投资方）：_______________

乙方（公司）：_______________

签订日期：____年__月__日

鉴于：

1.甲方作为投资者，对乙方进行投资，成为乙方股东。

2.乙方为了保障其现有股东的利益，避免因新投资者的加入或现有股东的增资而导致其股权被稀释，特与甲方签订本合同。

特此约定如下：

一、定义

1.“稀释”是指因以下原因导致甲方持有的乙方股份比例降低：

a.乙方发行新股；

b.乙方以任何形式进行股权激励；

c.乙方进行任何形式的资产重组、合并、分立等导致股权结构发生变化；

d.乙方接受任何形式的债务融资或股权融资；

e.任何其他导致甲方持股比例降低的情形。

2.“反稀释条款”是指乙方为保护现有股东利益，防止因上述稀释情形发生而与甲方签订的合同。

二、反稀释条款的具体内容

1.新股发行反稀释保护：

a.在乙方未来任何新增股份发行中，甲方有权按照其持股比例获得同等条件下的新股购买权。

b.如乙方在未经甲方同意的情况下发行新股，导致甲方持股比例低于某一特定比例（如原持股比例的50%），则甲方有权要求乙方按照其持股比例回购其相应的股份，以维持甲方持股比例。

2.股权激励反稀释保护：

a.乙方进行股权激励时，应保证甲方按照其持股比例获得同等条件下的股权激励份额。

b.如乙方未按上述要求进行股权激励，甲方有权要求乙方按照其持股比例调整股权激励方案。

3.资产重组、合并、分立等反稀释保护：

a.在乙方进行资产重组、合并、分立等导致股权结构发生变化时，甲方有权按照其持股比例获得同等条件下的权益调整。

b.如乙方未按上述要求进行权益调整，甲方有权要求乙方按照其持股比例回购其相应的股份。

4.债务融资或股权融资反稀释保护：

a.乙方进行债务融资或股权融资时，应保证甲方按照其持股比例获得同等条件下的融资权利。

b.如乙方未按上述要求进行融资权利的调整，甲方有权要求乙方按照其持股比例调整融资方案。

三、违约责任

1.如乙方违反本合同约定的反稀释条款，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于：

a.按照甲方