2025年基金从业资格私募基金基础知识模拟（附答案）.docxVIP

2025年基金从业资格私募基金基础知识模拟（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内。每题1分，共40分）

1.根据中国相关法规，私募基金是指在中国境内非公开募集资金，以基金合同为依据进行投资活动的基金。

A.公募

B.私募

C.信托

D.合伙

2.下列关于私募基金投资门槛的描述，错误的是？

A.投资于单只私募基金的金额通常较高

B.合格投资者需要达到一定的金融资产规模或收入水平

C.投资者数量不受限制

D.需要承担较高的风险

3.在中国，负责私募基金登记备案、行业自律管理的机构是？

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会（AMAC）

C.中国人民银行

D.国家发改委

4.私募证券投资基金的主要投资方向是？

A.未上市企业的股权投资

B.已上市公司股票和债券

C.房地产项目

D.商品及金融衍生品

5.私募股权投资基金（PE）通常不会投资于以下哪个阶段的企业？

A.成熟期

B.成长期

C.创始期

D.种子期

6.创业投资基金（VC）的核心关注点通常在于？

A.收益的长期稳定增长

B.对未上市中小企业的早期投资

C.大型蓝筹股的长期持有

D.房地产市场的周期性机会

7.下列哪项不属于私募基金管理人应履行的关键合规义务？

A.办理基金登记备案

B.对基金进行投资运作管理

C.向合格投资者进行公开宣传推介

D.建立完善的内部控制和风险管理制度

8.私募基金管理人、托管人未按规定履行信息报送或披露义务，可能面临的法律后果不包括？

A.警告

B.罚款

C.暂停部分业务

D.直接吊销营业执照

9.中国证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》主要规范的是？

A.公募证券投资基金的运作

B.私募证券投资基金的运作

C.全部私募基金类型

D.股权投资企业的管理

10.私募基金投资者进行风险揭示时，以下哪项内容不属于必须告知的内容？

A.基金的投资方向和投资范围

B.基金的投资业绩和过往回报

C.基金可能存在的风险因素

D.基金管理人的高管人员背景

11.下列哪类投资者通常被视为中国的合格投资者？

A.净资产低于100万元的个人

B.金融资产不低于300万元的个人

C.净资产低于200万元的机构

D.最近三年个人年均收入低于50万元

12.私募基金财产独立于基金管理人、基金托管人的财产。这意味着？

A.基金财产可以用于管理人或托管人的日常运营

B.基金财产不受法律保护

C.基金财产不因管理人或托管人的负债而受影响

D.基金财产的归属在发生争议时，管理人具有优先权

13.私募基金合同应明确约定基金运作方式，以下哪种方式不属于私募基金常见的运作方式？

A.指令交易

B.定期开放

C.估值方法

D.投资策略

14.基金信息披露的“及时性”原则要求信息披露应在什么时间进行？

A.定期报告发布时

B.重大事件发生时

C.便于投资者决策时

D.基金管理人方便时

15.私募基金管理人进行投资者适当性管理时，主要目的是什么？

A.获取更多投资者

B.确保基金风险与投资者风险承受能力相匹配

C.提高基金业绩

D.降低基金运营成本

16.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理措施可能包括？

A.责令暂停募集

B.限制业务范围

C.公示谴责

D.以上都是

17.私募基金管理人内部控制的目的是什么？

A.提高运营效率

B.防范和化解风险

C.吸引更多人才

D.增加基金利润

18.私募基金募集过程中，基金管理人应当确保募集行为符合哪些规定？

A.《证券投资基金法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《广告法》

D.以上都是

19.下列关于私募基金投资限制的描述，正确的是？

A.私募基金可以投资于任何合法的资产

B.私募基金投资于非公开