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2026年国泰君安证券经纪业务部经理绩效考核含答案

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.根据国泰君安证券2026年经纪业务战略规划，以下哪项不是“财富管理深化年”的核心目标？

A.提升客户资产规模年化增长率至15%以上

B.优化投顾服务渗透率，达到30%

C.重点拓展机构客户，占比提升至20%

D.加强数字化工具应用，客户自助服务率提升40%

2.若某客户2025年通过国泰君安开户交易额达500万元，2026年新增交易额200万元，其经纪业务收入贡献系数（按行业标准）约等于多少？

A.1.2

B.1.5

C.2.0

D.2.5

3.根据国泰君安内部风控要求，经纪业务部经理需每月至少审核多少份客户交易风险评估问卷？

A.50份

B.100份

C.200份

D.全部客户

4.在2026年“绿色金融推广计划”中，国泰君安要求各业务部经理推动多少比例的客户配置ESG主题基金？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.若某区域市场客户活跃度（月均登录次数）低于行业均值，但交易量增长10%，根据公司考核逻辑，该业务部经理的绩效考核应侧重于：

A.客户活跃度提升

B.交易量增长

C.费用控制

D.产品创新

6.国泰君安2026年对客户分层管理的要求中，C类客户（资产50万）的年化服务费收入目标为多少？

A.500元/年

B.800元/年

C.1200元/年

D.1500元/年

7.若某业务部经理2025年客户投诉率高于行业均值，2026年通过优化服务流程将投诉率下降至均值以下，其考核应重点奖励：

A.客户规模增长

B.风险合规表现

C.创收能力

D.市场份额

8.根据国泰君安2026年数字化考核要求，业务部经理需推动多少比例的客户完成“智能投顾”工具绑定？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

9.若某区域市场2026年IPO承销家数排名靠后，但该业务部经理通过挖掘本地企业资源成功推动3家中小企业上市，其考核应如何体现？

A.仅计算承销家数

B.加权计算承销家数与资源挖掘贡献

C.仅计算资源挖掘贡献

D.不计入考核

10.根据国泰君安2026年合规培训要求，业务部经理需确保团队完成多少小时/年的合规知识更新培训？

A.12小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

1.以下哪些属于国泰君安2026年经纪业务部经理的“财富管理深化年”关键指标？

A.高净值客户（A类客户）占比提升5%

B.客户平均持有权益类资产增长率达20%

C.智能投顾签约客户数增长30%

D.主动权益类产品销售规模突破10亿元

E.客户投诉率下降至行业均值以下

2.根据国泰君安2026年费用管控要求，业务部经理需控制以下哪些成本项目？

A.市场推广费用

B.客户服务人力成本

C.技术系统升级投入

D.合规审查费用

E.客户礼品及活动支出

3.若某客户2026年通过国泰君安参与“绿色金融计划”，其可能涉及的业务场景包括：

A.配置ESG主题基金

B.购买绿色债券

C.参与碳中和碳交易

D.融资支持新能源企业

E.交易传统股票

4.根据国泰君安2026年客户分层管理要求，B类客户（资产50-200万）的核心服务内容应包括：

A.定期资产配置建议

B.高频市场资讯推送

C.专属投顾服务

D.优先参与机构产品路演

E.基础交易佣金优惠

5.若某业务部经理2026年推动区域市场数字化转型，其考核可能包含以下哪些维度？

A.客户自助服务工具使用率提升

B.线上开户转化率增长

C.智能客服响应效率提升

D.数字化营销费用占比下降

E.客户满意度评分提高

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.国泰君安2026年要求所有业务部经理必须完成至少1次客户投诉现场调解。（×）

2.若某区域市场客户交易量下降，业务部经理可申请延期缴纳部分绩效奖金。（×）

3.根据公司规定，业务部经理可通过非正规渠道获取市场内幕信息以提升业绩。（×）

4.国泰君安2026年要求业务部经理每月至少组织1次团队合规培训。（√）

5.若某客户因政策风险主动要求减少持仓，业务部经理无需记录风险提示情况。（×）

6.根据公司政策，业务部经理可使用个人资金为客户进行保本型产品投资。（×）

7.国泰君安2026年要求业务部经理推动客户参与“共同富裕计划”，否则可能被扣分。（√）

8.若某业务部经理2026年通过资源整合成功推动1家上市公司并购重组，其考核应重点奖励。（√）

9.