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期货从业2025年法规专项训练试卷（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内）

1.下列关于期货交易所功能的表述，错误的是（）。

A.提供交易场所和设施

B.设计期货合约

C.组织和监督交易

D.直接承担会员的期货交易风险

2.根据《期货交易管理条例》，下列主体中，不属于期货市场禁止性行为禁止对象的是（）。

A.期货交易所工作人员

B.期货公司董事

C.期货交易者

D.证券公司总部员工

3.期货公司接受客户委托从事期货交易，应当遵循的原则是（）。

A.自利优先原则

B.客户利益优先原则

C.最大化收益原则

D.不利位置优先原则

4.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司经营资产管理业务的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

5.下列关于期货公司内部控制制度的表述，正确的是（）。

A.内部控制制度只需覆盖关键业务环节

B.内部控制制度的建立与执行应由总经理全面负责

C.内部控制制度的目的是为了满足外部审计要求

D.内部控制制度应明确部门职责、操作流程和风险控制措施

6.投资者适当性管理制度适用于（）。

A.所有证券公司客户

B.所有期货经营机构及其客户

C.仅期货公司的机构客户

D.仅期货公司的个人客户

7.期货投资者在开户时，期货公司应当了解投资者的（）等信息。

A.身份信息、财务状况、投资经验、风险承受能力

B.身份信息、学历背景、职业信息、投资偏好

C.身份信息、资产规模、收入水平、风险认知

D.身份信息、联系方式、居住地址、投资目标

8.下列关于期货交易保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以完全由第三方担保品替代

B.维持保证金水平是交易所的责任

C.保证金是投资者为交易履约提供的担保

D.保证金的比例由投资者自行决定

9.期货交易所会员违反交易规则或者交易纪律的，期货交易所可以采取的措施包括（）。

A.暂停其部分交易权限

B.没收其违规所得

C.责令其停止交易

D.向中国证监会通报情况

10.下列关于内幕信息的表述，正确的是（）。

A.内幕信息在公开前，知情人可以泄露给其朋友

B.内幕信息仅限于公司内部的财务数据

C.内幕信息的知情人包括获知该信息的人员及其配偶等利害关系人

D.内幕信息不包括可能对公司证券价格产生重大影响的计划

11.投资者因内幕交易行为导致交易收益或者避免交易损失的，应当全额返还该收益或者赔偿该损失。（）

12.期货公司及其从业人员不得私下接受客户委托从事期货交易。（）

13.期货交易所可以根据市场发展需要，自行调整期货合约的上市规则。（）

14.期货公司可以将其客户保证金存放在非银行机构。（）

15.违反《期货交易管理条例》规定，擅自从事期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（）

二、多项选择题（每题有两个或两个以上正确选项，请将正确选项的代表字母填写在题干后的括号内，多选、错选、漏选均不得分）

1.期货市场的基本功能包括（）。

A.规避风险

B.价格发现

C.资源配置

D.投机增值

2.期货公司的主要业务范围可能包括（）。

A.代理期货交易

B.期货投资咨询

C.资产管理

D.融资融券

3.下列关于期货公司风险监管指标管理的表述，正确的有（）。

A.净资本不得低于规定的最低限额

B.风险覆盖率不得低于80%

C.持续风险准备金比率不得低于10%

D.每个客户的交易保证金占用不得超过其净资本的150%

4.投资者适当性匹配原则要求（）。

A.期货公司应当了解投资者的风险承受能力

B.期货公司应当向投资者充分揭示风险

C.适合的投资者才能参与相应的期货交易

D.期货公司可以根据自身情况决定是否进行适当性匹配

5.期货交易中的禁止行为包括（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.期货公司为其员工提供虚假账户从事交易