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保荐代表人(投资银行业务)考试新版真题卷附答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备的基本条件包括哪些？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有三年以上证券从业经历

D.以上都是

2.首次公开发行股票时，发行人应披露的财务报表应当包括哪些？()

A.最近一年的资产负债表

B.最近一年的利润表

C.最近一年的现金流量表

D.以上都是

3.证券公司开展证券自营业务，其净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.证券发行人应当在招股说明书中披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.财务状况和经营成果

C.发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介

D.以上都是

5.保荐代表人违反规定行为的，由证券监督管理机构给予警告，并处以多少罚款？()

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.10万元以上30万元以下

6.证券公司从事证券承销业务，其注册资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

7.证券发行人应当在发行股票时，对投资者的认购进行审核吗？()

A.是

B.否

C.根据情况

D.由承销商决定

8.证券公司从事证券经纪业务，其净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

9.保荐代表人因重大违法违规行为被撤销资格的，自撤销之日起多少年内不得重新申请注册为保荐代表人？()

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

10.证券发行人在发行股票时，其股票发行价格应当如何确定？()

A.由发行人与承销商协商确定

B.由证监会规定

C.由证券交易所确定

D.由市场供需关系决定

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于保荐代表人应当具备的条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有三年以上证券从业经历

D.具有良好的职业道德

E.具有注册会计师资格

12.在首次公开发行股票的申请文件中，以下哪些文件是必须提交的？()

A.公司章程

B.招股说明书

C.财务报表及审计报告

D.发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历

E.证监会要求的其他文件

13.证券公司在开展证券承销业务时，以下哪些情形可能影响其承销能力？()

A.证券公司净资本低于规定的最低限额

B.证券公司内部控制制度存在重大缺陷

C.证券公司最近一年内因重大违法违规行为被处罚

D.证券公司业务人员数量不足

E.证券公司存在重大风险隐患

14.以下哪些行为属于保荐代表人违反规定的行为？()

A.未按照规定提交或者更新注册信息

B.在保荐业务中故意隐瞒或者编造重要事实

C.利用保荐业务谋取不正当利益

D.未经批准，委托他人代为履行保荐职责

E.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

15.证券发行人在信息披露方面，应当遵守以下哪些规定？()

A.及时、公平地披露所有对投资者作出投资决策有重大影响的信息

B.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.证券发行人董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露的真实、准确、完整

D.证券发行人应当建立信息披露的内部管理制度

E.证券发行人应当保证披露的信息一致、完整、准确

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人应当参加证券业协会组织的持续教育和业务培训，每年接受培训的时间不得少于多少小时？

17.首次公开发行股票的发行人应当披露的财务报表中，现金流量表应当至少包括哪些内容？

18.保荐代表人未按照规定履行保荐职责，情节严重的，由证券监督管理机构给予警告，并处以多少罚款？

19.证券公司从事证券承销业务，其注册资本最低限额为多少？

20.证券发行人在招股说明书中应当披露发行人的法律地位和经营范围，以及与本次发行有关的重要合同，包括哪些合同？

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人连续3年未履行保荐职责，情节严重的，其保荐代表人资格将被撤销。()

A.正确B.错误

22.证券公司在承销证券时，可以同时担任发行人的财务顾问。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票的发行人可以在招股说明书中省略对财务状况的披露。()

A.正确B.错误

24.保荐代表人可以在其执业机构