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中国证监会度财金类考试大纲

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于中国证监会监管的证券品种？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.银行存款

2.2.上市公司信息披露义务人包括哪些？()

A.公司董事、监事、高级管理人员

B.公司控股股东、实际控制人

C.公司聘请的会计师事务所、律师事务所

D.以上所有

3.3.下列哪项不是《证券法》规定的主要违法行为？()

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.虚假陈述

D.证券欺诈

4.4.下列哪项不属于证券公司业务许可范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.证券自营

5.5.下列哪项不是基金管理公司的主要业务？()

A.基金募集

B.基金管理

C.基金托管

D.基金销售

6.6.下列哪项不属于证券市场的主要参与者？()

A.投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.政府部门

7.7.下列哪项不是证券交易所的主要职能？()

A.提供证券交易场所和设施

B.组织证券交易

C.实施证券监管

D.发布证券市场信息

8.8.下列哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.承担基金风险

D.分配基金收益

9.9.下列哪项不是《基金法》规定的基金运作方式？()

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.合伙型基金

D.信托型基金

10.10.下列哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者合法权益原则

D.效率优先原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司进行证券自营业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.在公开市场上购买证券

B.通过内幕交易获取不正当利益

C.委托其他证券公司进行自营业务

D.根据市场情况调整持仓

12.2.以下哪些机构属于中国证监会监管的对象？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.基金管理公司

13.3.上市公司信息披露应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.真实性原则

D.完整性原则

14.4.以下哪些行为属于操纵证券市场的违法行为？()

A.编制并传播虚假信息

B.利用资金优势、持股优势操纵市场

C.瞬间集中大量买卖

D.报告期内停止交易

15.5.基金管理人的职责包括哪些？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.分配基金收益

D.承担基金风险

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营账户的资金不得低于其净资本的多少倍？

17.上市公司信息披露义务人包括公司董事、监事、高级管理人员以及下列哪项？

18.基金管理公司募集基金时，应当向投资者披露基金的哪些信息？

19.中国证监会对上市公司的监管主要包括哪些方面？

20.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度，以防范和控制风险？

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.上市公司董事、监事、高级管理人员在信息披露前可以对相关信息进行封锁。()

A.正确B.错误

23.基金管理人可以自行决定基金的投资策略，无需向投资者披露。()

A.正确B.错误

24.中国证监会可以对证券公司的自营业务进行现场检查。()

A.正确B.错误

25.上市公司在重大资产重组过程中，可以不进行信息披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：中国证监会的主要职责是什么？

27.问：什么是内幕交易？

28.问：基金管理人在管理基金资产时，应遵循哪些原则？

29.问：什么是证券市场的“三公”原则？

30.问：上市公司并购重组需要满足哪些条件？

中国证监会度财金类考试大纲

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】银行存款不属于中国证监会监管的证券品种，其监管属于中国银保监会。

2.【答案】D

【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人包括公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人以及聘请的会计师事务所、律师事务所等。

3.