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十二月份证券从业考试《投资分析》考试技巧重点

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于投资分析的基本步骤？()

A.数据收集与分析

B.投资目标设定

C.风险评估

D.投资组合构建

2.在股票估值中，以下哪种方法侧重于公司的盈利能力？()

A.市盈率法

B.市净率法

C.折现现金流法

D.比较法

3.债券的信用评级主要考虑以下哪个因素？()

A.债券的到期日

B.债券的票面利率

C.债券发行公司的信用状况

D.市场利率水平

4.以下哪项不是影响股票价格波动的宏观经济因素？()

A.利率水平

B.政府政策

C.公司基本面

D.国际贸易形势

5.在技术分析中，以下哪个指标通常用于衡量市场趋势？()

A.移动平均线

B.相对强弱指数

C.布林带

D.成交量

6.以下哪项不是债券投资的风险类型？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

7.在投资组合管理中，以下哪种策略旨在分散非系统性风险？()

A.股票投资

B.债券投资

C.多元化投资

D.加权平均投资

8.以下哪项不是衡量股票市场波动性的指标？()

A.标准差

B.市场指数点数

C.股票波动率

D.股息收益率

9.在债券投资中，以下哪种策略旨在提高投资回报？()

A.长期投资

B.短期投资

C.加权平均投资

D.投资组合多元化

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于投资分析的基本步骤？()

A.数据收集与分析

B.投资目标设定

C.风险评估

D.投资组合构建

E.业绩评价

11.在股票估值中，以下哪些方法可以用来评估股票的内在价值？()

A.市盈率法

B.市净率法

C.折现现金流法

D.比较法

E.技术分析法

12.以下哪些因素会影响债券的价格？()

A.债券的票面利率

B.市场利率

C.债券的到期时间

D.发行公司的信用评级

E.债券的流动性

13.以下哪些是投资组合管理中常用的风险管理策略？()

A.多元化投资

B.财务杠杆

C.投资组合保险

D.风险规避

E.风险转移

14.以下哪些指标可以用来衡量市场风险？()

A.标准差

B.股票波动率

C.市场指数的变动范围

D.债券的信用评级

E.投资者的预期回报

三、填空题(共5题)

15.在进行投资分析时，首先要明确的是

16.在债券投资中，衡量投资者承担的风险大小的指标是

17.技术分析中的移动平均线（MA）通常用来

18.投资组合管理中的多元化策略有助于

19.在评估股票的内在价值时，折现现金流法（DCF）的核心是

四、判断题(共5题)

20.投资分析中的风险分为系统性风险和非系统性风险，其中系统性风险可以通过多元化投资来消除。()

A.正确B.错误

21.市盈率（PE）越低，通常意味着股票的估值越合理。()

A.正确B.错误

22.在技术分析中，成交量是判断市场趋势的最重要指标。()

A.正确B.错误

23.债券的信用评级越高，其利率通常越低。()

A.正确B.错误

24.投资组合保险策略是通过在市场下跌时卖出资产，在市场上涨时买入资产来保护投资组合。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述投资组合多元化的作用。

26.解释折现现金流法（DCF）在股票估值中的应用及其局限性。

27.阐述技术分析和基本面分析在投资分析中的区别。

28.说明债券信用评级下降可能带来的影响。

29.如何评估投资组合的绩效？

十二月份证券从业考试《投资分析》考试技巧重点

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】风险评估是投资过程中的一个环节，而非基本步骤。基本步骤通常包括数据收集与分析、投资目标设定和投资组合构建。

2.【答案】C

【解析】折现现金流法（DCF）通过预测公司未来的现金流并将其折现到当前价值，侧重于评估公司的盈利能力。

3.【答案】C

【解析】债券的信用评级主要考虑发行公司的信用状况，包括偿债能力和偿债意愿。

4.【答案】C

【解析】公司基本面是影响股票价格的公司内部因素，而宏观经济因素通常指的是影响整个经济体系的因素，如利率水平、政府政策和国际贸易形势。

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