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2025年集团董事长离任审计自查报告

根据集团党委关于开展董事长离任审计工作的统一部署，对照《企业领导人员任期经济责任审计规定》及集团内部审计制度要求，现围绕2020年1月至2024年12月任职期间的职责履行情况，从战略决策、经营管理、风险防控、合规履职等方面开展全面自查，具体情况如下：

一、任职期间主要工作成效

任职五年间，面对宏观经济下行、行业竞争加剧、技术变革加速等多重挑战，本人始终以推动集团高质量发展为核心目标，带领经营班子聚焦主责主业，深化改革创新，统筹推进战略落地、业务拓展、风险防控等重点工作，集团整体发展呈现规模稳步增长、结构持续优化、质量显著提升的良好态势。

（一）战略引领成效显著。主导编制并推动实施《集团十四五发展规划》，明确1+2+3战略布局（以核心主业为基础，培育两个新兴增长极，构建三大支撑体系）。五年间，集团资产总额从820亿元增至1350亿元，复合增长率10.8%；营业收入从510亿元增至930亿元，年均增长13.2%；净利润从38亿元增至75亿元，年均增长14.6%，超额完成十四五规划中资产破千亿、营收过八百、利润翻一番的核心目标。战略落地过程中，重点推动传统业务升级与新兴业务培育：传统主业通过智能化改造、供应链优化，单位成本下降18%，市场份额从行业第5位跃升至第3位；新兴业务聚焦新能源、数字科技两大方向，设立新能源子公司、数字科技研究院，累计投入研发资金42亿元，孵化出3个年营收超10亿元的创新项目，新兴业务营收占比从8%提升至22%，成为新的增长引擎。

（二）重大项目推进有力。围绕国家战略与区域发展需求，牵头决策实施12项重大投资项目，总投资超260亿元。其中，新能源产业园项目从立项到投产仅用18个月，创造同类项目建设速度新纪录，投产后年产能达20GW，带动上下游产业链配套企业15家入驻，年贡献税收超5亿元；数字科技中心项目建成集团级数据中台，实现23个业务系统互联互通，数据处理效率提升60%，支撑精准营销、智能风控等场景落地，年节约运营成本超2亿元。重大并购方面，主导完成对行业头部企业A公司的收购，通过业务整合、管理协同，A公司净利润从并购前的1.2亿元增至3.5亿元，市场竞争力进入行业前五，并购溢价率控制在15%以内，低于行业平均水平（22%），实现国有资产增值目标。

（三）创新驱动成果丰硕。建立集团研究院+子公司研发中心+外部合作平台三级创新体系，研发投入强度从2.1%提升至4.3%，达到行业领先水平。五年间累计获得授权专利1235项（其中发明专利382项），主持或参与制定国家标准15项、行业标准22项。技术转化方面，推动成立科技成果转化基金，规模达10亿元，已落地转化项目28个，其中智能仓储管理系统实现对外技术输出，累计为集团创造收入8.6亿元；新能源电池回收技术通过产业化应用，年处理废旧电池5万吨，资源回收率达98%，获评国家绿色技术示范项目。

二、重大决策执行与合规性核查

严格落实三重一大决策制度，建立党委前置研究讨论+董事会决策+经理层执行的决策机制，任职期间共主持或参与党委会326次、董事会218次，研究三重一大事项487项，决策程序合规率100%，未发生因决策失误导致的重大损失。

（一）决策程序规范性。所有重大决策均严格履行前期调研、专家论证、风险评估、合法性审查等程序。例如，在新能源产业园项目决策前，组织12次市场调研、5轮专家论证会，形成《项目可行性研究报告》《风险评估报告》《法律意见书》等支撑文件23份，经党委会前置研究、董事会审议通过后实施；在A公司并购项目中，委托3家第三方机构开展尽职调查，发现并解决潜在法律纠纷5起、财务风险点8个，交易方案经集团党委会、董事会及上级国资监管部门审批后执行，确保决策科学合规。

（二）决策执行有效性。建立重大决策跟踪督办机制，对487项三重一大事项实行清单化管理，明确责任部门、完成时限、考核指标，通过月度督办、季度评估、年度考核推动落实。五年间，487项决策事项中479项按计划完成（完成率98.3%），8项因政策调整、市场变化等客观因素延期（均履行变更审批程序），未出现因执行不力导致的重大问题。以传统业务智能化改造决策为例，设定三年投入50亿元、关键工序自动化率达85%、单位能耗下降20%的目标，通过成立专项工作组、按月召开推进会、动态调整实施方案，最终提前6个月完成改造，自动化率达88%，单位能耗下降22%，超预期完成目标。

（三）决策监督严肃性。主动接受集团纪委、审计部及外部监事的监督，任职期间配合开展专项审计12次、巡视巡查3次，对反馈的17项问题均制定整改方案，明确责任人与整改时限，目前已全部整改到位。例如，2022年内部审计指出部分子公司采购流程存在漏洞，随即推动修订《集团采购管理