质量检查管理过程自查清单检查表.docVIP

质量检查管理过程自查清单工具指南

一、适用场景与价值

本工具适用于各类企业或组织内部质量管理体系运行的定期自查、专项审核或外部审核前的准备工作，旨在系统梳理质量检查各环节的合规性与有效性，及时发觉管理漏洞并推动改进。具体场景包括：

质量管理体系（如ISO9001）内部审核前的全面排查；

新产品/新项目投产前的质量保障能力评估；

客户投诉或质量后的过程回溯与整改验证；

日常质量管理工作中的常态化监督与优化。

通过结构化自查，可保证质量检查流程标准化、责任明确化、问题可追溯，持续提升质量管理水平与产品/服务质量稳定性。

二、自查流程与操作步骤

步骤一：明确自查目标与范围

确定自查依据：根据企业质量手册、程序文件、行业标准（如GB/T19001）及客户特定要求，明确本次自查的具体条款或重点模块（如“供应商管理”“生产过程控制”“检验试验管理”等）。

界定自查范围：确定自查的部门（如生产部、质检部、采购部）、流程环节（如来料检验、过程巡检、成品出厂检验）及时间周期（如近3个月、某批次产品全流程）。

组建自查小组：指定组长（如*质量经理）负责整体协调，成员包括质量工程师、生产主管、检验员等跨职能人员，保证具备相关专业能力与独立性。

步骤二：准备自查资料与工具

收集文件资料：包括质量管理体系文件（程序文件、作业指导书、表单记录）、近期质量检查报告、不合格品处理记录、客户反馈表、培训记录等，保证资料完整且为最新版本。

准备检查表单：参照本工具“模板表格”部分，结合自查范围调整检查项目与内容，打印纸质版或准备电子版记录工具。

明确判定标准：针对每项检查内容，预先定义“符合”“不符合”“观察项”的判定准则（如“关键过程参数记录完整率为100%”为符合，“存在未记录参数情况”为不符合）。

步骤三：实施现场检查与记录

首次会议：自查小组与被检查部门召开沟通会，说明自查目的、范围、流程及配合要求，保证信息透明。

逐项检查：

文件查阅：核对质量文件与记录的完整性、规范性（如作业指导书是否现行有效，检验记录是否签字齐全）；

现场观察：实地查看质量检查流程的执行情况（如检验员是否按规程操作，检测设备是否在校准有效期内）；

人员访谈：随机询问相关人员对质量要求的理解（如操作工是否知晓关键控制点，质检员是否知晓不合格品处理流程）。

记录问题：对检查中发觉的不符合项或观察项，详细记录问题描述、发生位置、相关证据（如记录编号、现场照片），并由被检查部门人员现场确认签字，避免争议。

步骤四：问题汇总与原因分析

整理检查结果：自查小组汇总所有检查记录，统计“符合”项数、“不符合”项数及“观察”项数，编制《质量检查自查报告初稿》。

分析问题根源：针对“不符合”项，采用“5Why分析法”或鱼骨图工具，从“人、机、料、法、环、测”六个维度追溯根本原因（如“检验记录不全”的根本原因可能是“培训不到位”或“记录表单设计不合理”）。

步骤五：制定整改措施与跟踪验证

明确整改要求：针对每项不符合项，制定具体的整改措施，明确责任部门/责任人（如*生产组长）、完成时限（如5个工作日内）及预期效果（如“所有检验记录补充完整并经主管复核”）。

跟踪落实情况：自查小组通过定期会议、现场复查或提交整改报告等方式，监督整改措施执行进度，保证问题关闭。

验证整改效果：整改完成后，对整改结果进行验证，保证不符合项已彻底解决且未引发新问题（如重新检查检验记录完整性，确认100%符合要求）。

步骤六：输出报告与持续改进

编制正式报告：根据自查结果及整改情况，形成《质量检查管理过程自查报告》，内容包括自查概述、检查结果、问题分析、整改措施及验证结论，报送管理层审批。

更新管理体系：对自查中发觉的体系文件漏洞（如作业指导书缺失），按文件控制流程修订完善，避免同类问题重复发生。

总结经验：定期组织自查复盘会，分享优秀实践，优化自查流程，提升质量管理效率。

三、质量检查管理过程自查清单模板

检查模块

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果

问题描述/证据

整改措施

责任人

完成时限

验证结果

质量管理体系文件

文件完整性

是否包含质量手册、程序文件、作业指导书及表单记录，且版本现行有效

文件查阅、版本核对

□符合□不符合□观察项

文件分发与控制

文件是否发放至相关部门，旧文件是否及时回收，防止误用

记录抽查、现场核对

□符合□不符合□观察项

资源管理

检测设备管理

检测设备是否在校准有效期内，状态标识清晰，操作人员是否持证上岗

设备台账查阅、现场检查

□符合□不符合□观察项

人员资质与培训

质量检查人员是否经过专业培训并考核合格，培训记录是否完整

培训记录查阅、现场提问

□符合□不符合□观察项

来料检验控制

检验规程执行

是否按规程对来料进行检验（如外观、尺寸、功能），检验记录是否完整准确