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证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与者不包括以下哪一项？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

2.下列哪项不属于股票的发行方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.股权激励发行

D.股票回购

3.债券信用评级中，评级为AAA表示债券的信用风险最低。()

A.正确

B.错误

4.以下哪个不是证券经纪业务的特征？()

A.客户自主决策

B.证券公司代理买卖

C.证券公司直接买卖

D.佣金收入

5.下列哪个不是证券投资咨询业务的主要形式？()

A.电话咨询

B.网络咨询

C.面谈咨询

D.证券分析师报告

6.基金管理公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.基金募集

B.基金投资管理

C.基金托管

D.基金销售

7.下列哪个不是影响股票价格的基本因素？()

A.宏观经济政策

B.公司盈利能力

C.股票市场投机行为

D.交易量

8.期货交易中，保证金交易的特点是？()

A.需要支付全部交易金额

B.只需支付一定比例的保证金

C.交易成本高

D.交易风险大

9.以下哪个不是证券公司的主要业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

10.下列哪个不是基金份额净值计算的基本公式？()

A.净值=（基金资产-基金负债）/基金总份额

B.净值=基金资产/基金总份额

C.净值=基金资产-基金负债

D.净值=基金资产/基金负债

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的功能？（A.资金筹集；B.价格发现；C.交易流通；D.信息披露）()

A.A

B.B

C.C

D.D

12.下列哪些是证券交易的基本原则？（A.公平原则；B.公开原则；C.公正原则；D.诚信原则）()

A.A

B.B

C.C

D.D

13.以下哪些是证券公司的主要业务？（A.证券经纪业务；B.证券投资咨询业务；C.证券自营业务；D.证券承销与保荐业务）()

A.A

B.B

C.C

D.D

14.以下哪些属于基金投资的风险？（A.市场风险；B.流动性风险；C.利率风险；D.操作风险）()

A.A

B.B

C.C

D.D

15.以下哪些是债券信用评级的目的？（A.评估债券发行人的信用状况；B.为投资者提供投资决策依据；C.促进债券市场的健康发展；D.规范债券发行行为）()

A.A

B.B

C.C

D.D

三、填空题(共5题)

16.证券市场的两大基本功能是资金筹集和_______。

17.根据《证券法》，我国证券公司业务分为经纪业务、自营业务、_______业务和资产管理业务。

18.基金管理公司是指依法设立，受托管理和运用_______的专门机构。

19.债券信用评级中，AAA级表示债券信用风险_______。

20.证券交易的基本原则之一是_______，要求证券交易活动必须公平、公正地进行。

四、判断题(共5题)

21.证券经纪业务中，证券公司可以直接决定客户的投资决策。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司的业务范围仅限于公募基金的管理。()

A.正确B.错误

23.债券的票面利率越高，其信用风险越高。()

A.正确B.错误

24.期货交易中的保证金比例越高，投资者的风险越小。()

A.正确B.错误

25.在证券市场中，所有的信息都是公开透明的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场的基本功能和作用。

27.简述证券公司经纪业务的流程。

28.什么是基金管理公司的投资决策流程？

29.简述股票市场投机行为对市场的影响。

30.什么是债券信用评级，其目的何在？

证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司不属于证券市场的直接参与者，其业务与证券市场无直接关联。

2.【答案】D

【解析】股票回购是指上市公司将其发行在外的股票部分或全部购回的行为，不属于股票的发行方式。

3.【答案】A

【解析】AAA评级是最高信用评级，表