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证券从业考试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券交易中，委托指令按照价格优先的原则排序，以下哪种情况优先？()

A.成交价格低的委托

B.成交价格高的委托

C.成交时间早的委托

D.成交时间晚的委托

2.下列哪项不属于证券经纪业务的范畴？()

A.开户服务

B.委托买卖

C.资金存取

D.股票发行

3.证券公司客户交易结算资金应当存放在哪些账户中？()

A.证券公司自有资金账户

B.证券公司客户资金账户

C.证券公司结算备付金账户

D.证券公司交易资金账户

4.证券交易中的T+0交易是指什么？()

A.当天买入的证券，次日卖出

B.当天买入的证券，当天卖出

C.次日买入的证券，当天卖出

D.次日买入的证券，次日卖出

5.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.自营业务需要客户委托，经纪业务不需要

B.自营业务风险自担，经纪业务风险由客户承担

C.自营业务不收取手续费，经纪业务收取手续费

D.自营业务不涉及客户资金，经纪业务涉及客户资金

6.下列哪种行为不属于证券市场的违规行为？()

A.证券公司利用内幕信息进行交易

B.证券公司发布虚假信息误导投资者

C.证券公司违规使用客户资金

D.证券公司正常开展业务活动

7.证券公司进行证券自营业务时，其自营账户的资金来源可以是？()

A.公司自有资金

B.客户资金

C.借款资金

D.以上都可以

8.证券交易中的涨跌停制度是指什么？()

A.限制每日证券交易价格的最大波动范围

B.限制每日证券交易量的最大波动范围

C.限制每日证券交易时间

D.限制证券公司自营业务规模

9.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不属于业务规则？()

A.客户必须具备一定的证券交易经验

B.证券公司可以要求客户缴纳保证金

C.证券公司不得为客户提供无担保的融资融券服务

D.客户可以在任何时候提出融资融券申请

10.证券市场的监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

二、多选题(共5题)

11.证券经纪业务中，以下哪些属于客户服务的范围？()

A.开户服务

B.委托买卖

C.资金存取

D.投资咨询

E.投资者教育

12.证券交易中的T+0交易方式有哪些特点？()

A.允许当日买入并卖出同一种证券

B.可以增加交易频率

C.可能降低投资风险

D.可能提高交易成本

E.适用于所有类型的投资者

13.证券公司的自营业务与经纪业务的风险区别主要体现在哪些方面？()

A.风险自担与风险转移

B.风险控制能力

C.风险敞口大小

D.风险承担主体

E.风险管理的复杂性

14.以下哪些行为构成证券市场的内幕交易？()

A.利用未公开信息进行交易

B.向他人泄露内幕信息

C.内幕信息知情人未进行交易

D.证券公司内部人员买卖公司股票

E.内幕信息知情人的亲属进行交易

15.证券公司开展融资融券业务，需要遵守哪些监管要求？()

A.设立专门的融资融券业务部门

B.实施投资者适当性管理

C.严格遵守客户资金管理规则

D.制定详细的业务规则和操作流程

E.对融资融券账户进行集中管理

三、填空题(共5题)

16.证券交易中，委托指令按照价格优先的原则排序，成交价格高的委托优先于成交价格低的委托，这一规则称为______。

17.证券公司进行证券自营业务时，其资金来源主要是______。

18.证券市场的监管机构是中国证监会，其英文缩写为______。

19.证券交易中的T+0交易方式允许投资者在______日内完成买入和卖出的操作。

20.证券公司客户交易结算资金应当存放在______账户中，以确保客户资金的安全。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在进行自营交易时，可以使用客户的资金进行投资。()

A.正确B.错误

22.在证券交易中，所有的委托指令都必须按照时间优先的原则排序。()

A.正确B.错误

23.证券市场的涨跌停制度是为了保护投资者利益，防止市场过度波动。()

A.正确B.错误

24.证券公司的客户资金账户和证券账户是同一账户，只是用途不同。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指所有与公司内部人士