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12月证券从业《市场基础知识》考试真题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易市场分为哪两大类？()

A.有形市场和无形市场

B.场内市场和场外市场

C.新股市场和二手市场

D.本地市场和全球市场

2.2.下列哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.风险分散

3.3.以下哪项是债券的基本要素？()

A.利率

B.面值

C.发行价格

D.还本期限

4.4.股票市场的投资者包括哪些？()

A.个人投资者和机构投资者

B.政府机构

C.证券交易所

D.银行

5.5.下列哪项不属于证券交易的方式？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.信用交易

6.6.下列哪项是影响股价波动的主要因素？()

A.利率变化

B.公司基本面

C.市场供求关系

D.政策法规

7.7.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

8.8.以下哪项是证券交易所的主要职责？()

A.监督证券市场

B.制定交易规则

C.承担证券发行

D.提供证券交易场所

9.9.下列哪项不是基金的投资方式？()

A.购买股票

B.投资债券

C.投资期货

D.投资房地产

10.10.以下哪项是证券投资者的权利？()

A.请求证券公司退还保证金

B.要求公司分红

C.查询公司财务状况

D.请求证券公司提供投资建议

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.政府机构

E.证券交易所

12.2.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.效率原则

13.3.债券的类型包括哪些？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.可转换债券

E.欧洲债券

14.4.以下哪些是基金投资的特点？()

A.分散投资

B.专业管理

C.流动性强

D.风险可控

E.收益稳定

15.5.以下哪些是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.防范金融风险

E.促进证券业发展

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是资金筹集，其中，股票市场主要为企业提供_______的渠道。

17.2.债券的发行价格通常与债券的面值和_______有关。

18.3.证券交易所的职责之一是制定交易规则，这些规则旨在维护_______。

19.4.基金投资具有分散风险的特点，这是因为基金通过_______来降低投资组合的风险。

20.5.证券投资者在行使权利时，应当遵守_______原则，不得损害社会公共利益。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时担任发行人的承销商和投资者的角色。()

A.正确B.错误

22.2.任何机构和个人都可以在证券市场上自由买卖股票。()

A.正确B.错误

23.3.基金管理公司必须将基金资产与公司自有资产分开管理。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的波动完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易所的会员必须是具有法人资格的金融机构。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场在经济发展中的作用。

27.2.解释什么是债券的信用评级，以及信用评级对债券市场的影响。

28.3.描述基金投资的风险及其管理方法。

29.4.说明什么是证券市场的监管，以及监管的主要内容。

30.5.阐述什么是金融创新，以及金融创新对证券市场的影响。

12月证券从业《市场基础知识》考试真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券交易市场分为场内市场和场外市场。场内市场是指证券交易所，场外市场则包括柜台交易市场和其他交易场所。

2.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险分散。信用创造是银行等金融机构的功能，不属于证券市场的基本功能。

3.【答案】B

【解析】债券的基