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项目风险管理检查表与应对措施模板

一、适用范围与应用场景

二、使用流程与操作步骤

步骤1：明确项目背景与风险识别范围

输入：项目章程、项目计划、需求文档、历史项目资料等。

操作：

召集项目核心成员（如项目经理、技术负责人、业务代表*）召开风险识别启动会，明确项目目标、范围及关键约束条件（如预算、工期、资源）。

基于项目特性，确定风险识别范围（如技术风险、管理风险、资源风险、外部环境风险等），避免遗漏关键领域。

输出：风险识别范围说明书。

步骤2：开展风险识别，初步风险清单

方法：采用多种工具结合，全面识别潜在风险：

头脑风暴法：组织团队成员自由发言，记录所有可能的风险点（如“技术方案不成熟导致开发延期”“供应商供货延迟影响进度”）。

德尔菲法：邀请内外部专家（如行业顾问、资深工程师*）通过匿名问卷多轮反馈，聚焦高风险领域。

检查表法：参考历史项目风险清单、行业风险数据库，梳理常见风险（如“需求变更频繁”“关键人员离职”）。

SWOT分析：从优势、劣势、机会、威胁四个维度，识别项目内外部风险因素。

输出：初步风险清单（包含风险描述、所属类别）。

步骤3：风险分析与评估，确定优先级

评估维度：

可能性：风险发生的概率（高：70%；中：30%-70%；低：30%）。

影响程度：风险发生后对项目目标的负面影响（高：严重偏离目标；中：部分偏离目标；低：轻微影响，可接受）。

工具：风险矩阵（以“可能性”为横轴、“影响程度”为纵轴，划分为红、黄、绿三个风险等级区域）。

红色区域（高优先级）：高可能+高影响，或中可能+高影响，需立即处理。

黄色区域（中优先级）：中可能+中影响，或高可能+低影响，需制定应对计划。

绿色区域（低优先级）：低可能+低影响，可定期监控。

输出：风险评估表（明确风险等级及优先级排序）。

步骤4：制定风险应对措施，明确责任与时限

应对策略（根据风险等级选择）：

规避：改变项目计划消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟技术）。

转移：将风险影响部分转移给第三方（如购买保险、与供应商签订违约条款）。

减轻：采取措施降低风险可能性或影响程度（如增加测试环节降低技术风险，储备关键人员减少资源风险）。

接受：对低优先级风险，不主动采取措施，仅制定应急预案（如预留应急预算）。

操作：针对每个高、中优先级风险，明确：

具体应对行动（如“每周进行技术评审，保证方案可行性”）；

责任人（如由技术负责人*负责方案评审）；

完成时限（如“每周末前完成评审，持续到开发阶段结束”）；

所需资源（如“安排2名测试工程师参与”）。

输出：风险应对措施表。

步骤5：建立风险登记册，动态监控与更新

操作：将风险识别、分析、应对措施整合为《项目风险管理登记册》（见模板表格），作为风险管理核心文档。

监控机制：

定期召开风险评审会（如每周/双周），跟踪风险状态（如“已发生”“已缓解”“新出现”）。

对已发生的风险，记录实际影响及应对效果，调整后续措施。

对新出现的风险，及时补充至登记册，重新评估优先级。

输出：动态更新的《项目风险管理登记册》。

步骤6：风险收尾与经验总结

操作：

项目收尾阶段，关闭已解决的风险项，归档风险登记册。

组织团队总结本次风险管理经验（如“需求变更风险可通过前期原型评审有效降低”），更新组织过程资产（如风险检查表库）。

输出：风险总结报告。

三、模板内容与结构说明

《项目风险管理登记册》模板，可根据项目需求调整列项：

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述

可能性

影响程度

风险等级

应对措施

责任人

完成时限

当前状态

备注

R001

核心算法技术不成熟

技术风险

项目依赖的核心算法尚未经过大规模验证，可能导致开发延期或功能缺陷。

高

高

红色

1.联系高校实验室*进行技术预研；2.安排2名工程师进行原型开发验证。

张*

2024-06-30

处理中

需协调外部专家资源

R002

关键供应商供货延迟

外部风险

核心硬件供应商产能不足，可能导致硬件交付延期，影响整体测试进度。

中

中

黄色

1.签订补充协议，明确延迟违约金；2.开发备用供应商名单，启动备选方案洽谈。

李*

2024-07-15

未处理

已与供应商初步沟通

R003

需求变更频繁

管理风险

客户方业务流程不稳定，导致开发过程中需求变更次数过多，影响项目进度。

高

低

黄色

1.建立需求变更控制流程，评估变更影响；2.每月召开需求确认会，固化需求范围。

王*

持续进行

处理中

已完成3次变更评审

R004

项目资金预算不足

资源风险

项目初期预算估算偏低，若遇到突发成本超支，可能导致资金链断裂。

低

高

红色

1.申请应急预算（占总预算10%）；2.每月监控成本支出，超支部分及时预警。

赵*

2024-05-31

处理中

已提交预算调整申请

R005