IT系统权限管理规范模板.docxVIP

IT系统权限管理规范模板

一、总则

1.1目的与依据

为规范公司信息系统（以下简称“系统”）的权限管理，保障系统及数据的机密性、完整性和可用性，防范未授权访问及信息安全风险，确保业务有序开展，依据国家相关法律法规及公司内部信息安全管理规定，特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于公司所有IT系统的权限规划、申请、审批、分配、变更、回收、审计等管理活动，涵盖公司内部所有员工、合作伙伴及其他经授权访问公司系统的外部人员（以下统称“用户”）。

1.3基本原则

1.最小权限原则：用户权限应与其工作职责相匹配，仅授予完成工作所必需的最小权限。

2.职责分离原则：关键岗位和重要操作的权限应进行分离，避免单一用户拥有可能导致利益冲突或安全风险的完整权限。

3.审批制衡原则：权限的申请、变更、注销等操作必须经过相应层级的审批，确保权限分配的合理性和可追溯性。

4.动态调整原则：权限应根据用户岗位职责的变化进行及时调整或回收，确保权限的时效性和准确性。

5.全程审计原则：权限相关的所有操作均应被记录和审计，以便追溯和调查。

二、组织与职责

2.1信息安全管理部门

负责本规范的制定、修订、解释和监督执行；组织权限审计与合规检查；牵头处理权限相关的安全事件。

2.2系统管理部门/IT运维部门

负责系统层面的权限技术实现、配置与维护；执行权限分配、变更、回收等操作；维护权限管理相关日志；协助进行权限审计。

2.3业务部门

负责提出本部门用户的权限需求；对权限申请的合理性进行初审；及时通知IT部门本部门用户的岗位变动、离职等情况，以便权限的调整与回收。

2.4用户

严格遵守本规范及相关系统的使用规定；妥善保管个人账户信息，对个人账户下的操作行为负责；发现权限异常或安全隐患时，及时向信息安全管理部门或IT部门报告。

三、用户与账号管理

3.1用户账号申请与创建

1.用户需访问系统，应由其所在部门统一提交账号申请，明确申请理由、所需访问的系统及预计使用期限。

2.申请需经部门负责人审批，必要时需报请更高层级领导审批。

3.IT部门在接到审批通过的申请后，应在规定时限内完成账号创建。账号命名应遵循公司统一的命名规范，确保唯一性和可识别性。

4.首次登录时，用户应强制修改初始密码，并妥善保管。

3.2账号命名规范

账号命名应简洁、规范，便于识别和管理。可采用姓名拼音（或首字母组合）结合部门标识等方式，具体规则由IT部门另行制定并维护。

3.3密码策略

1.密码长度应至少达到若干位（例如，结合字母、数字和特殊符号），且不应包含与账号名相同或相似的字符。

2.密码应定期更换，更换周期不超过若干个月。

3.系统应禁止使用最近若干次内使用过的密码。

4.用户应妥善保管个人密码，不得转借他人使用，不得将密码以明文形式存储或传输。

3.4账号启用与停用

1.员工入职或岗位变动需要新增系统访问权限时，按账号申请流程办理。

2.员工离职、调岗或因其他原因（如长期休假）不再需要访问特定系统时，所在部门应及时通知IT部门停用或注销其相应账号。

3.5账号变更与注销

1.用户因岗位变动等原因需要变更账号信息（如所属部门、联系方式）或权限范围时，应提交变更申请，经审批后由IT部门执行。

2.用户离职或不再需要使用账号时，应由所在部门提交账号注销申请，IT部门核实后及时完成注销操作，并清理相关数据。

3.6特权账号管理

1.系统管理员账号、数据库管理员账号等特权账号，应严格控制数量，明确责任人。

2.特权账号密码应采用更高安全级别管理，如双人保管、定期轮换（轮换周期应短于普通用户）。

3.特权账号操作应严格限制范围和时间，并进行详细记录和审计。非工作必需时，特权账号应处于禁用状态。

四、权限分配与管理

4.1权限分类与定义

根据系统功能和数据敏感性，对权限进行分类分级管理。常见的权限类别包括但不限于：查询权、录入权、修改权、删除权、审批权、配置权等。

4.2权限分配原则

1.最小权限原则：仅授予用户完成其工作所必需的最小权限集合。

2.按岗授权原则：权限分配应以用户当前岗位职责为依据，避免因个人需求或便利而授予超出职责范围的权限。

3.职责分离原则：对于可能存在风险的关键操作，应确保不同职责由不同用户承担，例如，数据录入与审核权限分离。

4.3权限申请与审批流程

1.用户权限申请应与账号申请一并提交，或在已有账号基础上单独提交权限申请。

2.权限申请需明确所需权限的具体内容和申请理由，经部门负责人审核，并根据权限重要性报请相应层级的IT负责人或业务负责人审批。

3.对于超出常规范围的敏感权限或高级权限，审批层级应相应提高。

4.4权限变更与回收