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最新基金从业资格考试法规试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金投资组合中，股票投资的比例不得低于多少？()

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

2.基金管理公司成立时，注册资本的最低限额是多少？()

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.3000万元人民币

D.5000万元人民币

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.审计基金财务报告

C.决定基金的投资策略

D.监督基金管理人的投资运作

4.投资者在申购基金时，通常需要支付的费用包括哪些？()

A.申购费

B.赎回费

C.管理费

D.以上都是

5.基金合同到期后，基金财产的分配顺序是怎样的？()

A.先支付基金管理费，再支付基金托管费，最后分配给投资者

B.先支付基金托管费，再支付基金管理费，最后分配给投资者

C.先支付基金管理费，再分配给投资者，最后支付基金托管费

D.先支付基金托管费，再分配给投资者，最后支付基金管理费

6.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项不是其考虑的因素？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.法律风险

D.投资者的年龄和风险承受能力

7.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

8.基金管理人的高级管理人员违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

9.基金投资组合中，债券投资的比例不得高于多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

10.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项不是其投资策略的一部分？()

A.资产配置策略

B.风险控制策略

C.市场趋势分析

D.投资者需求分析

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场环境

B.投资者偏好

C.基金合同规定

D.风险控制要求

E.法规政策变化

12.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.审计基金财务报告

D.对基金份额持有人负责

E.决定基金的投资策略

13.以下哪些行为属于基金销售机构的禁止行为？()

A.虚假宣传

B.欺诈投资者

C.误导投资者

D.拖延办理投资者申购和赎回申请

E.收取不合理费用

14.基金合同中应包含哪些方面的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金管理人的权利和义务

D.基金托管人的权利和义务

E.基金份额的申购和赎回

15.基金管理人在内部控制制度中应建立哪些机制？()

A.风险评估机制

B.内部审计机制

C.信息披露机制

D.激励约束机制

E.应急处置机制

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基金投资组合中，股票投资的比例不得低于__。

17.__是基金投资组合中最重要的风险因素。

18.基金管理公司成立时，注册资本的最低限额为__。

19.基金托管人的职责之一是__。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露__。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员可以同时担任其他基金管理人的董事、监事、高级管理人员。()

A.正确B.错误

22.基金托管人应当对基金管理人的投资决策进行实质性审查。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度不需要经过监管机构的审查。()

A.正确B.错误

25.基金合同到期后，基金管理人必须将全部基金财产分配给投资者。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在进行基金投资决策时，应遵循的原则。

27.解释基金托管人职责中的‘监督基金管理人的投资运作’具体包含哪些内容。

28.阐述基金销售机构在销售基金产品时应遵守的职业道德。

29.描述基金管理人在基金信息披露中应遵循的基本原则。

30.分析基金投资中常见的风