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风险控制能力评估协议

甲方（评估方）：[评估机构名称或个人姓名]

法定代表人/负责人：[姓名]

地址：[地址]

统一社会信用代码/身份证号：[号码]

乙方（被评估方）：[被评估公司名称或个人姓名]

法定代表人/负责人：[姓名]

地址：[地址]

统一社会信用代码/身份证号：[号码]

鉴于：

1.甲方具备开展风险控制能力评估的专业资质和经验，能够提供独立、客观、公正的评估服务；

2.乙方希望委托甲方对其[请填写具体的评估领域，例如：财务风险控制、运营风险控制、信息安全风险控制、合规风险控制等]的能力进行系统性评估，以识别风险点、完善风险控制体系；

3.甲乙双方经友好协商，就风险控制能力评估事宜达成如下协议：

第一条定义与解释

1.1本协议所称“风险控制能力”是指乙方在[请填写具体的评估领域]方面，建立、实施、监控和改进风险控制措施，以实现风险管理的目标，并保障业务稳健运行的能力。

1.2本协议所称“评估范围”是指乙方[请填写具体的业务部门、流程或风险类型]，包括但不限于[请列出具体的部门、流程或风险类型]。

1.3本协议所称“评估标准”是指本次评估所依据的[请填写具体的评估标准名称，例如：内部风险控制标准、企业内部控制基本规范及其配套指引、ISO31000风险管理框架、行业特定风险评估标准等]。

1.4本协议所称“评估方法”是指甲方进行风险评估和控制的常用方法，主要包括但不限于文件审阅、流程访谈、人员访谈、穿行测试、抽样检查、案例分析、比较分析等。

1.5本协议所称“评估报告”是指甲方在完成评估工作后向乙方提交的，关于乙方风险控制能力评估结果的书面文件。

第二条评估目的与范围

2.1本次评估的目的在于：[请填写具体的评估目的，例如：帮助乙方全面了解其在XX领域的风险控制现状；识别乙方在XX领域存在的关键风险点和控制缺陷；提出针对性的改进建议，提升乙方的整体风险管理水平；满足XX监管机构的合规要求等]。

2.2本次评估的范围为乙方[请再次明确具体的评估范围，与第一条1.2款呼应]。

第三条评估标准与方法

3.1甲方同意本次评估将严格遵循[再次确认评估标准名称]及相关要求进行。

3.2甲方将采用科学的评估方法，包括但不限于[详细列举评估方法，与第一条1.4款保持一致或细化，例如：对乙方相关制度文件、流程手册进行审阅；与乙方相关部门负责人、业务人员及控制执行人员进行访谈；选取关键业务流程进行穿行测试；对相关业务数据或记录进行抽样检查；运用风险评估矩阵对识别的风险进行分析等]。

第四条双方权利与义务

4.1乙方的权利与义务：

4.1.1有权要求甲方按照本协议约定及评估标准、方法开展评估工作。

4.1.2有权了解评估工作的进展情况，并提出合理化建议。

4.1.3有权获得甲方提供的客观、公正的评估报告。

4.1.4应向甲方提供为开展评估工作所必需的、真实、准确、完整的资料、信息和工作条件，包括但不限于：相关制度文件、流程手册、业务数据、操作记录、授权文件、场地、设备、人员访谈等。

4.1.5应指定一名或多名接口人负责与甲方就评估事宜进行沟通与协调。

4.1.6应保证甲方及其评估人员能够按照约定时间和方式进入评估现场及涉及评估范围的相关区域、查阅相关资料、进行访谈和测试。

4.1.7应及时响应甲方在评估过程中提出的合理信息需求。

4.1.8应对在评估过程中了解的甲方的商业秘密承担保密义务。

4.2甲方的权利与义务：

4.2.1有权要求乙方履行本协议项下的义务，配合评估工作的开展。

4.2.2有权按照本协议约定收取评估费用。

4.2.3应按照本协议约定的评估标准、方法和流程，独立、客观、公正地开展评估工作。

4.2.4应按时提交符合约定的评估报告。

4.2.5应对在评估过程中了解的乙方的商业秘密（包括但不限于其经营信息、财务信息、技术信息、客户信息等未公开信息）承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

4.2.6应保证参与评估工作的团队成员具备相应的专业能力和资质。

4.2.7评估过程中如遇重大困难或需要乙方提供重大协助，应及时与乙方沟通协商。

第五条评估流程与时间安排

5.1评估准备阶段：甲方在收到乙方提供的必要信息后[数量]日内，组建评估团队，制定详细的评估计划，并提交乙方确认。乙方应在收到评估计划后[数量]日内予以书面确认或提出修改意见。评估计划确认后，双方共同开展评估现场准备工作。

5.2评估现场工作阶段：自[具体日期]起至[具体日期]止，甲方将在乙方现场开展评估工作，包括访谈、资料审阅、测试等。具体日程安排由双方协商确定。

5.3