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证券从业资格证券基础知识基础题(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行市场的功能不包括以下哪项？()

A.融资功能

B.价格发现功能

C.市场流动性功能

D.信用评级功能

2.以下哪项不是证券公司的业务活动？()

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券咨询

3.证券交易所的会员应当具备的条件中，不包括以下哪项？()

A.具有健全的组织机构

B.具有固定的营业场所和设施

C.具有合格的专业人员

D.具有良好的社会信誉

4.下列哪项不属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.提高企业盈利能力

5.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

6.证券公司从事证券自营业务，其自营账户的证券买卖交易费用由谁承担？()

A.证券公司承担

B.证券公司客户承担

C.证券公司自营账户承担

D.双方协商承担

7.下列哪项不是证券公司合规管理的原则？()

A.全面性原则

B.重要性原则

C.风险导向原则

D.效率原则

8.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司债务

B.补充证券公司资本

C.支付证券投资者赔偿

D.支付证券公司员工工资

9.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.实现利润最大化

D.保护投资者利益

10.下列哪项不是证券公司对客户交易结算资金实行第三方存管的意义？()

A.防范证券公司挪用客户资金

B.提高客户资金的安全性

C.降低客户资金的风险

D.促进证券公司合规经营

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券交易所

E.政府监管机构

12.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

E.安全原则

13.证券公司合规管理的原则有哪些？()

A.全面性原则

B.重要性原则

C.风险导向原则

D.效率原则

E.实效性原则

14.证券市场监管的目标包括哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.提高企业盈利能力

E.降低市场风险

15.证券公司内部控制的目标有哪些？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障业务合法合规

D.保护投资者利益

E.增加公司收入

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括（）和（）。

17.证券公司的合规管理应当遵循（）原则和（）原则。

18.证券市场监管的主要目标是（）。

19.证券交易的基本原则包括（）原则、（）原则和（）原则。

20.证券投资者保护基金的主要用途是（）。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场的参与者仅限于证券发行人。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的职能仅限于提供交易场所。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规管理只需要关注公司内部风险。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了维护证券市场的公平、公正和透明。()

A.正确B.错误

25.证券交易的基本原则中，效率原则是最重要的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.证券市场监管的主要目标有哪些？

28.证券公司的内部控制主要包括哪些方面？

29.证券交易的基本原则有哪些？

30.证券投资者保护基金的主要用途是什么？

证券从业资格证券基础知识基础题(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券发行市场的功能主要包括融资功能、价格发现功能和市场流动性功能，信用评级功能不属于证券发行市场的功能。

2.【答案】D

【解析】证券公司的业务活动包括证券经纪、证券承销和证券自营，证券咨询通常由证券投资咨询机构提供。

3.【答案】D

【解析】证券交易所的会员应当具备健全的组织机构、固定的营业场所和设施以及合格的专业人员，良好的社会信誉不是硬性条件。

4.【答案】D

【解析】证券市场监管的目标包括保护投