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投资顾问协议模板5篇

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.投资顾问协议中，以下哪项不是协议双方的权利？()

A.投资顾问有权根据市场变化调整投资策略

B.客户有权要求投资顾问提供投资报告

C.投资顾问有权单方面终止协议

D.客户有权随时提取投资资金

2.在投资顾问协议中，如果发生投资损失，以下哪种说法是正确的？()

A.投资顾问必须全额赔偿客户损失

B.客户有责任自行承担投资损失

C.投资顾问和客户按照协议约定的比例分担损失

D.投资顾问无需对投资损失负责

3.投资顾问协议的生效时间，以下哪种说法是正确的？()

A.双方签署后立即生效

B.双方签署并经监管机构批准后生效

C.投资顾问收到客户投资资金后生效

D.协议签署后一定期限生效

4.以下哪项不属于投资顾问协议的保密条款内容？()

A.投资顾问不得向第三方泄露客户信息

B.客户不得向第三方泄露投资策略

C.投资顾问不得使用客户提供的个人信息进行其他业务

D.投资顾问有权公开客户投资业绩

5.投资顾问在协议期内，以下哪种行为是不允许的？()

A.投资顾问可以接受其他客户的委托进行投资

B.投资顾问可以自行决定投资方向

C.投资顾问必须按照客户的要求进行投资

D.投资顾问不得泄露客户投资信息

6.在投资顾问协议中，以下哪种费用是由客户承担的？()

A.投资顾问的佣金

B.投资顾问的工资

C.投资交易的手续费

D.投资顾问的培训费用

7.投资顾问协议中，以下哪项是协议终止的条件之一？()

A.客户死亡或丧失民事行为能力

B.投资顾问被吊销营业执照

C.投资顾问离职

D.客户要求终止协议

8.在投资顾问协议中，以下哪种说法是不正确的？()

A.投资顾问对客户的投资建议负有责任

B.客户应当根据自身风险承受能力选择投资产品

C.投资顾问必须向客户充分披露风险

D.投资顾问对客户的投资损失负有无限责任

9.投资顾问协议中，以下哪项内容不属于争议解决条款？()

A.协商解决

B.仲裁解决

C.诉讼解决

D.投资顾问单方面终止协议

10.投资顾问协议中，以下哪项是客户的主要义务？()

A.向投资顾问支付服务费用

B.提供真实的财务信息

C.遵守投资顾问的投资建议

D.不得泄露投资顾问的商业秘密

二、多选题(共5题)

11.在投资顾问协议中，以下哪些内容属于保密条款的范畴？()

A.客户的个人信息

B.投资顾问的投资策略

C.双方签署的协议文本

D.投资业绩数据

12.以下哪些情况可能会导致投资顾问协议终止？()

A.客户提出终止协议

B.投资顾问被吊销营业执照

C.双方协商一致终止协议

D.投资顾问因重大过错被解除职务

13.投资顾问在执行协议时，需要遵循以下哪些原则？()

A.诚实信用原则

B.客户至上原则

C.专业谨慎原则

D.遵守法律法规原则

14.投资顾问协议中，以下哪些内容是投资顾问的义务？()

A.为客户提供投资建议

B.按照客户要求调整投资策略

C.及时向客户报告投资情况

D.保护客户利益不受损失

15.在投资顾问协议中，以下哪些条款属于合同条款的一部分？()

A.定义条款

B.保密条款

C.知识产权条款

D.争议解决条款

三、填空题(共5题)

16.投资顾问协议中，客户的投资资金应当在收到后____日内完成投资。

17.在投资顾问协议中，若客户对投资顾问的服务不满意，____是解决争议的常用方式。

18.投资顾问在提供投资建议时，应当基于客户的____，避免误导客户。

19.投资顾问协议中，若发生投资损失，双方应按照____分担损失。

20.投资顾问在签署协议前，应向客户充分披露____，确保客户了解相关风险。

四、判断题(共5题)

21.投资顾问协议中，客户的投资决策完全由投资顾问负责。()

A.正确B.错误

22.投资顾问在执行协议时，可以不受任何法律法规的约束。()

A.正确B.错误

23.投资顾问协议的终止只需要一方提出即可。()

A.正确B.错误

24.投资顾问在签署协议前，无需向客户披露潜在的风险。()

A.正确B.错误

25.投资顾问协议中，客户的个人信息应当得到严格保密。()

A.正确