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证券法高分必读重点法条之五

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，证券交易所的设立和解散应当由谁决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所理事会

C.证券交易所全体会员大会

D.国务院

2.上市公司必须披露的信息不包括以下哪项？()

A.财务会计报告

B.公司治理结构

C.经营计划

D.董事、监事、高级管理人员的任职情况

3.证券公司从事证券自营业务的最低实收资本金要求是多少？()

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

4.投资者在二级市场买卖证券，应通过哪种机构进行？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.国务院证券监督管理机构

D.证券登记结算机构

5.以下哪项不是《证券法》规定的证券交易行为？()

A.证券交易

B.证券投资

C.证券登记

D.证券发行

6.证券公司的法定代表人对公司的证券业务活动承担什么责任？()

A.直接责任

B.间接责任

C.无责任

D.按比例责任

7.违反《证券法》规定，未按照规定披露信息的，由谁处以罚款？()

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.证券登记结算机构

D.证券公司

8.根据《证券法》，证券公司的自营业务必须使用哪些资金？()

A.公司自有资金

B.客户委托资金

C.银行贷款

D.上述所有资金

9.投资者对证券交易所的决议不服的，可以向谁提出申诉？()

A.证券交易所理事会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券登记结算机构

D.证券交易所会员大会

10.以下哪项不是《证券法》规定的证券发行人应当披露的信息？()

A.发行证券的种类和数量

B.发行人基本情况

C.发行证券的价格

D.发行人近三年的财务会计报告

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，以下哪些机构属于证券服务机构的范畴？()

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

12.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.自行买卖证券

B.使用自有资金进行投资

C.以自有资金进行套期保值

D.使用客户资金进行自营业务

13.上市公司信息披露中，以下哪些信息是必须披露的？()

A.财务会计报告

B.公司治理结构

C.董事、监事、高级管理人员的任职情况

D.重大诉讼、仲裁事项

14.违反《证券法》规定，可能受到哪些处罚？()

A.罚款

B.停业整顿

C.吊销营业执照

D.刑事责任

15.证券公司的哪些行为属于禁止性行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.证券欺诈

D.非法募集资金

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券交易所的设立和解散应当由______决定。

17.上市公司必须披露的信息不包括以下哪项？______。

18.证券公司从事证券自营业务的最低实收资本金要求是______人民币。

19.投资者在二级市场买卖证券，应通过______进行。

20.违反《证券法》规定，未按照规定披露信息的，由______处以罚款。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的法定代表人对公司的证券业务活动不承担任何责任。()

A.正确B.错误

22.上市公司必须披露的信息中，公司治理结构不需要公开。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以使用客户资金进行自营业务。()

A.正确B.错误

24.投资者在二级市场买卖证券，可以直接与发行公司进行交易。()

A.正确B.错误

25.违反《证券法》规定，未按照规定披露信息的，由证券交易所处以罚款。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：《证券法》对证券公司的资本充足率有何规定？

27.问：证券公司在进行证券自营业务时，需要满足哪些条件？

28.问：什么是证券市场的操纵行为？

29.问：上市公司发生哪些重大事件需要及时披露？

30.问：《证券法》如何保护投资者的合法权益？

证券法高分必读重点法条之五

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】根据《证券法》，证券交易所的设立和解散应当由国务院决定。

2.【答案】C

【解析】根据《证券法》，上市公司必须披露的信息包括财务会计报