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-证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行注册制的核心是（）。()

A.证券发行人必须符合法定条件

B.证券交易所实行自律管理

C.信息披露真实、准确、完整

D.证监会实行审批制

2.以下哪项不属于证券发行过程中的发行定价方式？（）。()

A.竞价发行

B.跟随发行

C.网下询价发行

D.股票发行价格由发行人自行决定

3.证券公司从事资产管理业务，下列哪种情况不属于合规风险？（）。()

A.资产管理业务人员违反公司规定操作

B.客户资金管理不当导致资金损失

C.资产管理业务产品不符合监管规定

D.资产管理业务产品销售过程中误导客户

4.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪种行为不属于内幕交易？（）。()

A.利用未公开信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.内幕信息知情人自己买卖证券

D.内幕信息知情人告知配偶买卖证券

5.以下哪种情况不属于操纵证券市场行为？（）。()

A.通过虚假交易影响证券交易价格

B.证券交易内幕信息的知情人操纵证券交易价格

C.通过连续交易操纵证券交易价格

D.证券公司及其从业人员操纵证券交易价格

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司净资本不得低于（）。()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.3亿元

7.下列哪种情况不属于证券公司重大事件？（）。()

A.证券公司发生重大亏损或者遭受重大损失

B.证券公司董事长辞职

C.证券公司被依法责令停业或者吊销业务许可证

D.证券公司发生重大诉讼、仲裁

8.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪种行为属于违规行为？（）。()

A.证券公司为客户提供融资融券服务

B.证券公司代理客户买卖证券

C.证券公司为客户开立证券账户时收取不合理费用

D.证券公司为客户的交易提供便利

9.下列哪种情况不属于证券公司风险控制措施？（）。()

A.证券公司建立风险控制制度

B.证券公司加强内部控制，防范和控制风险

C.证券公司设立风险准备金

D.证券公司为所有客户购买保险

10.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪种行为属于欺诈客户行为？（）。()

A.证券公司发布虚假信息误导客户

B.证券公司未经客户同意，擅自为客户买卖证券

C.证券公司利用内幕信息买卖证券

D.证券公司为客户买卖证券收取不合理费用

二、多选题(共5题)

11.证券发行人在发行过程中应当遵守以下哪些规定？（）。()

A.提供真实、准确、完整的招股说明书等文件

B.确保发行定价的公平、合理

C.不得披露虚假信息或者误导投资者的信息

D.不得操纵证券市场价格

12.证券公司在内部控制中，以下哪些属于关键控制点？（）。()

A.交易风险管理

B.信息技术安全管理

C.人力资源管理

D.合规管理

13.证券市场交易中，以下哪些行为可能构成操纵市场？（）。()

A.大额交易信息泄露

B.虚假交易

C.连续交易

D.指使他人买卖证券

14.证券投资者在行使权利时，以下哪些属于其基本权利？（）。()

A.信息知情权

B.投资决策权

C.收益分配权

D.诉讼权

15.根据《证券法》，以下哪些属于证券公司的主要业务？（）。()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》的制定目的是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，促进证券市场健康发展。

17.证券公司从事资产管理业务时，必须将客户资产与公司自有资产分开管理，实行（）管理。

18.证券发行人在发行过程中，应当保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

19.内幕交易是指利用（）进行证券交易，以获取不正当利益的行为。

20.证券公司净资本是指根据监管规定，从净资产中扣除（）后的余额。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需披露任何信息。()

A.正确B.错误

22.证券公司在资产管理业务中，可以将其客户的资产与公司的自有资产混合管理。()

A.正确B.错误

23.证券市场的自律组织可以制定和实施证券市场的规则。()

A.正确B.错误

24.内幕交易是