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上半年新疆证券从业《证券市场基本法律法规》：委托人试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券登记结算机构应当设立证券登记结算风险基金，用于垫付或者弥补因证券登记结算机构的违法行为造成的损失。以下关于证券登记结算风险基金的说法，正确的是：()

A.由证券公司缴纳

B.由证券投资者缴纳

C.由证券登记结算机构自行承担

D.由证券监督管理机构缴纳

2.根据《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员从事证券服务业务，必须遵守：()

A.诚实信用原则

B.公开、公平、公正原则

C.以上都是

D.以上都不是

3.以下哪项不属于证券公司从事证券自营业务的禁止行为？()

A.从事内幕交易

B.从事操纵证券市场行为

C.从事不正当竞争行为

D.从事证券投资咨询业务

4.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在：()

A.证券公司自有资金账户

B.证券公司客户资金账户

C.证券登记结算机构专用账户

D.证券监督管理机构指定账户

5.证券发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。以下关于信息披露的说法，错误的是：()

A.信息披露是上市公司义务

B.信息披露应遵循及时性原则

C.信息披露可以延迟，不影响投资者决策

D.信息披露应遵循公平性原则

6.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险。以下关于内部控制的说法，正确的是：()

A.内部控制是证券公司经营活动的目的

B.内部控制是证券公司防范风险的手段

C.内部控制是证券公司提高盈利能力的手段

D.以上都不对

7.根据《证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当对公开发行证券的文件进行审查，确认其不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。以下关于证券承销业务的说法，正确的是：()

A.证券公司可以不进行审查

B.证券公司应当自行承担审查责任

C.证券公司审查责任由发行人承担

D.证券公司审查责任由证券监督管理机构承担

8.根据《证券法》，证券公司应当对客户进行风险承受能力评估，将适当的产品或者服务销售给客户。以下关于风险承受能力评估的说法，正确的是：()

A.证券公司可以不进行风险承受能力评估

B.风险承受能力评估是证券公司义务

C.风险承受能力评估由客户自行负责

D.风险承受能力评估由证券监督管理机构负责

9.根据《证券法》，证券公司从事证券投资咨询业务，应当具备相应的资质和条件。以下关于证券投资咨询业务资质的说法，正确的是：()

A.证券公司可以不取得证券投资咨询业务资质

B.证券公司应当取得证券投资咨询业务资质

C.证券投资咨询业务资质由客户自行负责

D.证券投资咨询业务资质由证券监督管理机构自行决定

10.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当与证券公司自有资金分开管理。以下关于客户交易结算资金的说法，正确的是：()

A.可以与证券公司自有资金混合管理

B.应当与证券公司自有资金分开管理

C.可以由客户自行管理

D.可以由证券公司指定机构管理

二、多选题(共5题)

11.证券投资者委托证券公司进行证券交易时，以下哪些行为属于委托人的权利？()

A.决定证券买卖的种类和数量

B.选择证券公司的服务方式

C.获取证券交易的相关信息

D.对证券公司的服务提出批评和建议

12.证券公司接受委托人的委托进行证券交易，以下哪些行为属于证券公司的义务？()

A.严格按照委托人的指令进行交易

B.保护委托人的交易信息

C.及时告知委托人交易结果

D.对委托人进行证券交易的风险提示

13.委托人在证券交易中，若出现以下哪些情况，证券公司应当承担相应的责任？()

A.证券公司未按照委托人的指令进行交易

B.证券公司泄露委托人的交易信息

C.证券公司未及时告知委托人交易结果

D.证券公司未对委托人进行风险提示

14.证券公司在接受委托人委托时，应当注意以下哪些事项？()

A.确认委托人的身份和授权

B.核实委托人的资金状况

C.告知委托人相关法律法规和交易规则

D.确保委托人的交易指令符合法律法规

15.证券交易中的委托人，在以下哪些情况下，应当承担相应的法律责任？()

A.提供虚假身份信息进行交易

B.故意泄露内幕信息

C.操纵证券市场

D.从事其他违反证券法律法规的行为

三、填空题(共5题)

16.证券投资者通过委托证券公司进行证券交易，委托人应当向证券公司提供真实、准确、完整的