企业标准化内审工作单和检查清单.docVIP

企业标准化内审工作单与检查清单工具说明

一、适用情形与启动时机

本工具适用于企业内部标准化管理工作的系统性审核，旨在评估标准化体系的适宜性、充分性和有效性，保证各项管理活动符合既定标准要求。具体启动时机包括：

定期审核：每年度或半年度对全公司标准化管理体系进行全面审核，覆盖各部门、各流程；

专项审核：针对新发布的标准制度、重点改进领域（如安全生产、质量控制）或高风险环节进行针对性审核；

问题跟踪审核：对前期审核中发觉的不符合项整改效果进行验证，保证问题闭环；

体系变更前审核：当组织架构、业务流程或外部法规发生重大变化时，评估标准化体系需同步调整的内容。

二、标准化操作流程

（一）审核准备阶段

明确审核目标与范围

根据企业年度计划或特定需求，确定本次审核的核心目标（如“评估ISO9001质量管理体系运行有效性”“检查安全生产标准执行情况”）；

定义审核范围，包括涉及的部门（如生产部、质检部、行政部）、业务流程（如采购流程、生产流程、售后服务流程）及标准文件（如《企业标准化管理办法》《作业指导书汇编》）。

组建审核组

指定审核组长（由具备内审资质的管理人员担任，如*经理），负责审核策划、资源协调及报告审核；

选配2-3名审核员，优先选择熟悉被审核领域业务、具备独立判断能力的人员（如生产主管工、质量工程师工），保证审核组具备专业性和客观性；

明确审核员职责，如资料审查员负责收集和核对标准文件，现场检查员负责实地验证流程执行情况。

编制审核计划

审核组长牵头制定《内审计划》，内容包括：审核目的、范围、依据（标准文件、法律法规、企业制度）、审核组成员、审核日程（具体到日期、时段、被审核部门/环节）、审核方式（文件审查、现场检查、员工访谈）；

提前3个工作日将审核计划送达被审核部门，确认时间可行性，避免影响正常业务。

准备审核资料

收集与审核范围相关的标准文件（如企业标准、管理制度、作业指导书、记录表单）；

准备《标准化内审检查清单》（见本工具“配套模板”），细化检查项目、检查内容及判定标准；

配备记录工具（如《内审工作单》、录音设备、拍照设备，需提前告知被审核方）。

（二）审核实施阶段

首次会议

审核开始前，由审核组长组织召开首次会议，参会人员包括审核组成员、被审核部门负责人及相关接口人；

会议内容：说明审核目的、范围、流程及时间安排，明确沟通机制（如每日审核结束后召开简短沟通会），强调审核的客观性和保密性。

文件审查

对照《标准化内审检查清单》，审查标准文件的完整性、适宜性和有效性：

检查是否有最新版本的标准文件（如《采购管理标准》是否为2023版）；

文件内容是否符合国家/行业法规（如《安全生产法》相关要求）；

文件审批、发放、修订记录是否完整（如《文件发放记录表》是否有签字、日期）。

现场检查

采用“查、看、问、听”相结合的方式，验证标准执行落地情况：

查：查阅记录表单（如《生产日报表》《设备维护记录》）是否按标准要求填写；

看：现场观察操作人员是否按作业指导书执行（如装配工序是否使用标准工具、佩戴防护装备）；

问：随机访谈员工（如“请问您清楚本岗位的质量标准吗？”“发觉问题时按什么流程处理？”），知晓其对标准的理解和执行情况；

听：听取部门负责人对标准化工作推进情况的汇报，收集改进建议。

审核员实时记录检查发觉，填写《内审工作单》，注明检查时间、地点、人员及具体事实（如“2024年5月10日14:00，生产车间A线，操作员*未按《焊接作业指导书》要求预热焊枪，预热时间记录缺失”）。

汇总审核发觉

每日审核结束后，审核组召开内部会议，汇总当日检查结果，对发觉的问题进行初步分类（符合项、轻微不符合项、严重不符合项）；

区分判定标准：

符合项：完全符合标准要求，无记录偏差；

轻微不符合项：个别环节未达标，但未造成实际影响（如记录填写不规范，但数据准确）；

严重不符合项：关键流程未执行标准，或已导致质量问题/安全隐患（如未按《安全操作规程》停机检修，导致设备故障）。

（三）报告编制阶段

编写审核报告

审核组长根据《内审工作单》汇总结果，在审核结束后3个工作日内编制《标准化内审报告》，内容包括：

审核基本信息（目的、范围、日期、参与人员）；

审核过程概述（文件审查、现场检查情况）；

审核发觉（符合项统计、不符合项清单，每项不符合需描述事实、违反标准条款及风险等级）；

审核结论（总体评价标准化体系运行状况，如“基本符合要求，需针对3项轻微不符合项整改”）；

改进建议（针对系统性问题提出优化方向，如“建议优化《设备维护标准》中预防性维护周期”）。

报告审核与分发

审核报告经管理者代表（如*总监）审批后，分发至被审核部门、管理层及标准化委员会；

对不符合项，由审核组向责任部门发出《不符合项整改通知单》，明确整改要求（内容、措施、期限）。

（四）