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金融投资顾问服务协约

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据金融投资顾问服务协约，顾问应如何对待客户隐私信息？()

A.未经客户同意，可以公开客户信息

B.必须保护客户隐私，不得泄露任何信息

C.仅在为客户提供服务时可以查阅客户信息

D.在客户要求下可以提供信息摘要

2.顾问在提供服务过程中，若发现客户投资存在风险，应如何处理？()

A.忽略风险，继续执行原投资计划

B.告知客户风险，建议修改投资计划

C.强行终止投资计划，要求客户撤资

D.向客户推荐其他高风险投资产品

3.客户要求终止投资服务时，顾问应如何操作？()

A.无条件同意，立即终止服务

B.必须征得客户同意后方可终止服务

C.要求客户支付违约金后方可终止服务

D.忽略客户要求，继续提供服务

4.顾问在提供投资建议时，是否可以收取额外费用？()

A.可以收取额外费用，作为顾问服务的报酬

B.不可以收取额外费用，投资建议应免费提供

C.仅在客户盈利时收取额外费用

D.仅在客户亏损时收取额外费用

5.金融投资顾问服务协约中，客户是否有权随时解除合同？()

A.是的，客户有权随时解除合同

B.不可以，合同一旦签订即不可解除

C.在特定情况下，客户可以解除合同

D.仅在顾问服务出现重大失误时，客户可以解除合同

6.顾问在提供服务过程中，是否需要定期向客户报告投资情况？()

A.不需要，客户可以随时要求报告

B.需要，至少每季度向客户报告一次

C.需要，但客户无权要求报告

D.仅在客户盈利时才需要报告

7.金融投资顾问服务协约中，顾问对客户投资损失是否承担责任？()

A.是的，顾问对客户投资损失承担责任

B.不承担责任，客户应自行承担投资风险

C.在顾问存在重大过失时才承担责任

D.仅在客户明确要求时才承担责任

8.顾问在提供服务过程中，是否可以推荐自己公司的产品？()

A.可以，只要客户接受即可

B.可以，但需说明产品与公司的关系

C.不可以，顾问不得推荐自己公司的产品

D.可以，但需确保产品适合客户

9.金融投资顾问服务协约中，若顾问违反规定，客户可以采取哪些措施？()

A.仅可向顾问提出批评，不可采取其他措施

B.可向监管机构投诉，要求调查处理

C.仅可要求顾问赔偿损失，不可采取其他措施

D.必须通过法律途径解决，不可采取其他措施

10.金融投资顾问服务协约中，客户是否有权了解顾问的专业资质？()

A.不可以，这是顾问的隐私

B.可以，客户有权了解顾问的专业资质

C.仅在客户要求时才提供

D.顾问有权自行决定是否提供

11.金融投资顾问服务协约中，顾问的哪些行为属于违规？()

A.未经客户同意，泄露客户信息

B.向客户推荐不适合其风险承受能力的投资产品

C.透露自己的投资策略给其他客户

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.金融投资顾问在提供服务时，以下哪些行为是被禁止的？()

A.向客户推荐适合其风险承受能力的投资产品

B.未经客户同意泄露客户信息

C.向客户推荐自己公司的产品

D.定期向客户报告投资情况

13.根据金融投资顾问服务协约，以下哪些情形下客户有权解除合同？()

A.顾问未按约定提供投资建议

B.顾问泄露客户隐私

C.顾问违反法律法规

D.客户投资出现重大亏损

14.金融投资顾问在提供服务时，以下哪些措施有助于提高服务质量？()

A.定期与客户沟通，了解投资需求

B.保持对市场动态的密切关注

C.向客户推荐未经充分调研的产品

D.对投资策略进行持续优化

15.金融投资顾问服务协约中，以下哪些内容应包含在合同条款中？()

A.顾问的服务费用和支付方式

B.客户的投资目标和风险承受能力

C.投资策略和风险控制措施

D.合同的生效日期和终止条件

16.金融投资顾问在执行职责时，以下哪些行为可能会对客户造成不利影响？()

A.误导客户投资决策

B.推荐不适合客户风险承受能力的投资产品

C.拖延报告投资情况

D.未经客户同意泄露客户信息

三、填空题(共5题)

17.金融投资顾问服务协约中规定，顾问在提供服务前，应向客户详细说明其服务的范围、费用以及

18.根据金融投资顾问服务协约，顾问应当对客户

19.金融投资顾问服务协约中明确指出，顾问在提供服务过程中，应当

20.若金融投资顾问服务协约中约定的服务期限为一年，则服务期限从

21.在金融投资顾问服务协约中，若客户因故需要终止服务，应提前

四、判断题(共5题)

22.金融投资顾问在提供服务时，可以收取客户投