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2026年证券从业资格证考试高频考点与押题预测含答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司经营证券承销业务，应当具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合规定数量的证券从业人员

C.公司注册资本不低于人民币1亿元

D.具有完善的风险管理制度

2.某上市公司2025年第一季度净利润同比增长20%，但市场预期增长30%，该公司的股价表现最可能以下列哪一种方式反应？

A.涨幅大于20%

B.涨幅介于10%-20%之间

C.涨幅小于10%或小幅下跌

D.涨幅与净利润增长率一致

3.假设某投资者以每股100元买入某股票，同时购买该股票的看涨期权，行权价为110元，期权费为10元，若到期时股价为120元，该投资者的最大收益为多少？

A.20元

B.30元

C.40元

D.50元

4.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的核心内容？

A.风险隔离机制

B.信息披露制度

C.业务操作流程规范

D.高管薪酬激励方案

5.某投资者持有某公司股票100股，该股票除权除息后的价格为每股8元，除权除息前该股票的市盈率为20倍，除权除息后的市盈率最可能为多少？

A.20倍

B.25倍

C.16倍

D.22倍

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员不得兼任以下哪个职务？

A.该证券公司的投资总监

B.该证券公司的合规部门负责人

C.该证券公司的母公司总经理

D.该证券公司的风险管理部经理

7.某基金2025年年度报告显示，其管理费率为1.5%，托管费率为0.25%，若该基金2024年净资产规模为100亿元，则其2024年的管理费和托管费合计为多少？

A.1.75亿元

B.1.5亿元

C.1.25亿元

D.2亿元

8.假设某投资者以每股10元买入某股票，同时卖出该股票的看跌期权，行权价为8元，期权费为2元，若到期时股价为7元，该投资者的最大收益为多少？

A.3元

B.5元

C.2元

D.1元

9.以下哪项不属于证券公司融资融券业务的风险类型？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律合规风险

10.某上市公司2025年第一季度营业收入同比增长15%，但市场预期增长20%，该公司的股价表现最可能以下列哪一种方式反应？

A.涨幅大于15%

B.涨幅介于5%-15%之间

C.涨幅小于5%或小幅下跌

D.涨幅与营业收入增长率一致

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.证券公司申请经营证券资产管理业务的条件包括哪些？

A.公司注册资本不低于人民币5亿元

B.具有符合规定数量的证券从业人员

C.具有健全的内部控制制度

D.具有完善的风险管理制度

2.以下哪些属于证券公司内部控制制度的核心内容？

A.风险隔离机制

B.信息披露制度

C.业务操作流程规范

D.高管薪酬激励方案

3.假设某投资者以每股100元买入某股票，同时购买该股票的看涨期权，行权价为110元，期权费为10元，若到期时股价为120元，该投资者的收益情况可能包括哪些？

A.盈利20元

B.盈利30元

C.亏损10元

D.亏损20元

4.以下哪些属于证券公司融资融券业务的风险类型？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律合规风险

5.某基金2025年年度报告显示，其管理费率为1.5%，托管费率为0.25%，若该基金2024年净资产规模为100亿元，则其2024年的管理费和托管费合计为多少？

A.1.75亿元

B.1.5亿元

C.1.25亿元

D.2亿元

三、判断题（共5题，每题1分）

1.证券公司经营证券承销业务，应当具备公司注册资本不低于人民币1亿元的条件。（对/错）

2.某上市公司2025年第一季度净利润同比增长20%，市场预期增长30%，该公司的股价表现最可能小幅上涨。（对/错）

3.假设某投资者以每股100元买入某股票，同时购买该股票的看涨期权，行权价为110元，期权费为10元，若到期时股价为120元，该投资者的最大收益为40元。（对/错）

4.证券公司内部控制制度的核心内容包括风险隔离机制、信息披露制度、业务操作流程规范等。（对/错）

5.某基金2025年年度报告显示，其管理费率为1.5%，托管费率为0.25%，若该基金2024年净资产规模为100亿元，则其2024年的管理费和托管费合计为1.75亿元。（对/错）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述证券公司内部控制制度的核心内容。

2.简述证券公司融资融券业务的主要风险类型。

3.简述证券公司资产管理业务的主要特点。

五、计算