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基金从业资格考试科目一试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：基金从业资格考试科目一试卷

考核对象：基金从业资格考试考生

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人应当建立健全的合规风控制度，确保基金运作符合法律法规要求。

2.基金销售机构在销售基金产品时，可以夸大宣传或隐瞒重要风险信息。

3.基金份额持有人可以通过基金管理人直接赎回基金份额。

4.基金信息披露的主要目的是为投资者提供决策依据，确保信息的真实、准确、完整。

5.基金托管人负责基金财产的保管，但不参与基金的投资决策。

6.基金募集期间，基金管理人可以自行销售基金产品，无需取得相应资质。

7.基金合同是基金运作的基础法律文件，明确了基金当事人的权利义务。

8.基金管理人应当定期对基金进行风险评估，并及时向监管机构报告。

9.基金销售费用不得高于同类产品平均水平，以保护投资者利益。

10.基金投资顾问可以为基金管理人提供投资建议，但不得代为执行投资决策。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于基金合同的主要内容？

A.基金运作方式

B.基金投资策略

C.基金管理人报酬

D.投资者个人财务状况

2.基金信息披露中，T+0交易机制通常适用于哪种基金类型？

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.交易型开放式指数基金（ETF）

D.货币市场基金

3.基金管理人的内部控制制度应当重点防范哪种风险？

A.市场风险

B.运营风险

C.信用风险

D.流动性风险

4.基金销售机构在开展基金销售业务时，必须取得哪种资质？

A.基金从业资格证

B.基金销售牌照

C.证券从业资格证

D.基金托管资格证

5.基金份额持有人大会的表决机制通常是？

A.一人一票制

B.股权比例制

C.等额投票制

D.基金管理人决定制

6.基金托管人对基金财产的保管责任主要体现在？

A.评估基金投资风险

B.执行基金投资指令

C.监督基金管理人运作

D.保管基金份额登记资料

7.基金募集期间，基金管理人应当向投资者提供哪种文件？

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金产品说明书

D.基金投资建议书

8.基金投资顾问的职责不包括？

A.提供投资策略建议

B.执行基金投资决策

C.分析基金业绩表现

D.评估基金风险等级

9.基金销售费用的计提方式通常不包括？

A.申购费

B.赎回费

C.管理费

D.业绩报酬

10.基金信息披露的及时性原则要求？

A.报告应在事件发生后的15日内披露

B.报告应在事件发生后的30日内披露

C.报告应在事件发生后的5日内披露

D.报告应在事件发生后的10日内披露

三、多选题（每题2分，共20分）

1.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？

A.风险管理机制

B.信息披露制度

C.投资决策流程

D.财务管理制度

2.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些原则？

A.客户利益优先

B.信息披露充分

C.风险揭示清晰

D.销售行为规范

3.基金份额持有人大会的决议类型包括？

A.日常经营决策

B.基金扩募或合并

C.基金管理人变更

D.基金终止

4.基金托管人对基金财产的保管职责包括？

A.保管基金份额登记资料

B.监督基金管理人投资运作

C.执行基金投资指令

D.定期进行资产核对

5.基金募集期间，基金管理人应当向投资者披露哪些信息？