2026年最新经纪人竞赛题目及答案.docVIP

2026年最新经纪人竞赛题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据最新的《证券法》，证券经纪人从事证券经纪业务，不得（）。

A.向客户解释证券交易规则

B.未经客户同意，擅自为客户买卖证券

C.提供投资建议

D.协助客户完成开户手续

答案：B

2.证券经纪人小李在为客户提供服务时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.诚实守信

C.公平公正

D.收取佣金最大化

答案：D

3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人从事证券经纪业务，应当具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格

B.具有一定的证券知识

C.具有良好的职业道德

D.具有大学本科及以上学历

答案：D

4.证券经纪人小王在为客户提供服务时，应当向客户充分揭示的风险不包括（）。

A.证券市场风险

B.交易风险

C.信用风险

D.政策风险

答案：C

5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人从事证券经纪业务，应当向客户提供的资料不包括（）。

A.证券交易协议

B.证券交易规则

C.证券公司简介

D.客户身份证明

答案：D

6.证券经纪人小张在为客户提供服务时，应当遵循的职业道德规范不包括（）。

A.不得欺诈客户

B.不得泄露客户信息

C.不得私下接受客户委托

D.不得与客户私下约定利益分成

答案：D

7.根据《证券法》，证券经纪人从事证券经纪业务，应当（）。

A.在证券公司营业部内进行

B.在证券公司授权的场所进行

C.通过互联网进行

D.在任何场所进行

答案：B

8.证券经纪人小李在为客户提供服务时，应当遵循的法律法规不包括（）。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.《反不正当竞争法》

答案：D

9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人从事证券经纪业务，应当（）。

A.定期参加培训

B.持续学习证券知识

C.定期进行自我评估

D.定期向客户收取费用

答案：D

10.证券经纪人小王在为客户提供服务时，应当遵循的服务规范不包括（）。

A.不得误导客户

B.不得损害客户利益

C.不得索取或收受客户财物

D.不得与客户私下约定交易价格

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.证券经纪人从事证券经纪业务，应当具备的素质包括（）。

A.良好的职业道德

B.较强的沟通能力

C.丰富的证券知识

D.较高的风险承受能力

答案：ABC

2.根据《证券法》，证券经纪人从事证券经纪业务，应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益优先

B.诚实守信

C.公平公正

D.收取佣金最大化

答案：ABC

3.证券经纪人小张在为客户提供服务时，应当向客户充分揭示的风险包括（）。

A.证券市场风险

B.交易风险

C.信用风险

D.政策风险

答案：ABD

4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人从事证券经纪业务，应当向客户提供的资料包括（）。

A.证券交易协议

B.证券交易规则

C.证券公司简介

D.客户身份证明

答案：ABC

5.证券经纪人小王在为客户提供服务时，应当遵循的职业道德规范包括（）。

A.不得欺诈客户

B.不得泄露客户信息

C.不得私下接受客户委托

D.不得与客户私下约定利益分成

答案：ABC

6.根据《证券法》，证券经纪人从事证券经纪业务，应当（）。

A.在证券公司营业部内进行

B.在证券公司授权的场所进行

C.通过互联网进行

D.在任何场所进行

答案：AB

7.证券经纪人小李在为客户提供服务时，应当遵循的法律法规包括（）。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.《反不正当竞争法》

答案：ABC

8.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人从事证券经纪业务，应当（）。

A.定期参加培训