企业管理体系标准化审核表.docVIP

企业管理体系标准化审核工具指南

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类企业开展管理体系标准化内部审核、第三方认证审核及体系监督审核，旨在系统评估企业质量、环境、职业健康安全等管理体系（如ISO9001、ISO14001等）的符合性、有效性和适宜性。具体场景包括：

新体系建立后的首次运行验证；

管理体系年度内部审核；

第三方认证机构审核前的预评审；

体系运行过程中的监督与改进审核。

二、审核流程与操作步骤

（一）审核准备阶段

明确审核目的与范围

确定本次审核的核心目标（如验证体系条款执行情况、识别改进机会等）；

-界定审核范围（覆盖的部门、区域、过程及相关标准条款）。

组建审核组

指派审核组长（具备审核员资质），审核员需具备相关专业知识和审核能力，保证与被审核部门无直接责任冲突；

明确审核组成员职责，如文件审查、现场检查、记录整理等。

收集审核依据

汇总相关标准（如ISO标准）、企业管理体系文件（手册、程序文件、作业指导书）、法律法规要求及客户合同等。

制定审核计划

包括审核目的、范围、依据、时间安排、审核组成员、受审核部门及对接人*；

提前3个工作日将审核计划通知受审核部门，确认审核时间与资源（如现场检查所需设备、记录等）。

准备审核文件

编制《检查表》（参考模板表格），细化审核项目、内容及方法；

准备审核记录表格、不符合项报告、会议签到表等工具。

（二）现场审核阶段

首次会议

审核组长*主持，说明审核目的、范围、流程及纪律要求；

确认审核计划，明确受审核部门配合事项（如陪同人员、资料调取权限等）。

现场检查与取证

文件审查：查阅管理体系文件、记录（如培训记录、设备维护记录、内审报告等），确认文件与标准的符合性及记录的完整性；

现场观察：对生产车间、办公区域、仓库等现场进行巡查，核实操作与文件规定的一致性；

人员访谈：与岗位员工、部门负责人交流，知晓其对体系要求的理解及执行情况，访谈需提前沟通，保证不影响正常工作。

记录审核发觉

按检查表逐项记录审核结果，对符合项简要说明，对不符合项需详细描述事实（包括时间、地点、涉及人员、具体表现），并附客观证据（如照片、记录复印件等）。

审核组内部沟通

每日审核结束后，召开审核组会议，汇总当天发觉的问题，讨论不符合项的判定，保证审核结论客观、一致。

末次会议

审核组长*通报审核结果，包括符合项、不符合项及观察项（潜在改进点）；

听取受审核部门意见，明确整改要求及后续跟踪安排。

（三）报告编制与分发阶段

编制审核报告

审核组长*负责汇总审核资料，编制《管理体系审核报告》，内容包括：审核概况、审核依据、审核发觉（符合/不符合项统计）、体系运行评价、结论及改进建议。

报告审批与分发

审核报告经管理者代表审核、最高管理者批准后，分发至各受审核部门及相关管理层；

不符合项报告同步发送至责任部门，明确整改要求。

（四）整改与验证阶段

制定纠正措施

责任部门针对不符合项分析原因，制定纠正措施计划（包括整改措施、责任人*、完成时限）；

纠正措施需具备可操作性，避免“纸上整改”。

实施整改

责任部门按计划落实整改，保留整改过程记录（如整改通知、实施照片、更新后的文件等）。

跟踪验证

审核组或指定验证人对整改结果进行验证，确认不符合项已关闭；

若整改未达标，需重新制定措施并限期整改。

三、标准化审核表示例

审核项目

审核内容

审核方法

符合情况（√/×）

问题描述（不符合项描述）

整改要求

责任部门/人

整改期限

验证结果（√/×）

文件控制

管理体系文件是否经过审批版本是否现行，记录是否清晰可追溯

查阅文件发放记录、版本号

×

《设备操作规程》（版本A/0）未标注生效日期，且现场使用的为过期版本（B/1）

更新文件版本，标注生效日期，回收旧版

生产部/张*

2024–

√

人力资源管理

关键岗位人员是否具备相应资质，培训记录是否完整

查阅培训档案、资格证书

√

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生产过程控制

是否按工艺文件要求操作，关键参数是否监控并记录

现场观察、查阅生产记录

×

3号生产线焊接温度未按工艺文件要求（≥150℃）执行，记录显示实际温度为130℃

立即调整设备参数，加强参数监控

车间/李*

2024–

√

内部审核

内部审核是否覆盖所有部门，不符合项是否整改到位

查阅内审报告、整改记录

√

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四、使用要点与注意事项

审核客观性

依据事实和证据判定结果，避免主观臆断，问题描述需具体、可追溯（如时间、地点、文件编号等）。

保密要求

审核过程中获取的企业技术数据、管理信息等需严格保密，未经许可不得外泄。

沟通技巧

与被审核人员沟通时需保持专业、礼貌，避免冲突，对争议点可共同查阅证据确认。

整改有效性

纠正措施需针对根本原因（如人员培训不足、文件缺失等），而非仅整改表面问题；整改后需验证长