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项目尽职调查提纲

一、尽职调查总纲：核心原则与目标

在启动具体调查前，需明确尽职调查的核心原则：客观性、独立性、全面性、重要性、审慎性。调查目标应聚焦于：

1.核实项目关键信息的真实性与准确性；

2.评估项目的商业前景、盈利能力及可持续性；

3.识别并量化项目面临的主要风险及应对措施；

4.确认项目与投资方/合作方战略目标的契合度；

5.为项目估值、交易结构设计及谈判提供依据。

调查范围需根据项目性质（如早期项目、成长期项目、并购项目等）、行业特点及具体需求进行动态调整。

二、项目概况与背景调查

1.1项目基本信息

*项目名称、启动时间、当前阶段（概念、研发、试点、运营等）。

*项目发起方/主体公司的基本情况（成立时间、注册资本、股权结构、主营业务等）。

*项目核心联系人及对接机制。

1.2项目背景与立项依据

*项目提出的宏观背景、行业背景及市场痛点。

*项目立项的驱动因素与战略意图。

*项目所针对的核心问题及解决方案概述。

1.3项目目标与愿景

*项目的短期、中期及长期目标（量化与非量化）。

*项目的愿景规划及与行业发展趋势的契合度。

1.4项目核心内容与主要成果

*清晰阐述项目的核心产品、服务或解决方案。

*项目已取得的阶段性成果、里程碑事件及相关证明材料。

*项目的独特性与核心价值主张（ValueProposition）。

1.5商业模式初步梳理

*项目如何创造价值、传递价值并获取价值的初步逻辑。

*关键的盈利点与收入来源概述。

1.6项目实施计划与里程碑

*详细的项目实施步骤、时间表、关键节点。

*已完成阶段的实际进展与计划的对比分析。

*未来阶段的资源需求与具体行动方案。

1.7项目现有资源与支持条件

*已投入的人力、物力、财力资源。

*获得的外部支持（政策、合作方、专家等）。

1.8项目创新点与差异化分析

*项目在技术、模式、产品、服务、管理等方面的创新之处。

*与现有同类项目/产品/服务的对比优势与差异化特征。

二、市场与行业分析

2.1市场规模与增长潜力

*目标市场的定义与边界（地理、人群、需求等维度）。

*市场规模（当前及未来预测）、增长速率及驱动因素。

*细分市场结构与各细分领域的潜力评估。

2.2市场竞争格局

*主要竞争对手识别（直接与间接）。

*竞争对手的市场份额、核心优势、劣势及战略动向。

*项目的竞争地位、进入壁垒及竞争策略。

*潜在的新进入者与替代产品/服务威胁。

2.3目标客户画像与需求分析

*目标客户群体的精准定位与详细画像（年龄、性别、地域、收入、偏好、痛点等）。

*客户需求的真实性、迫切性及未被满足的程度。

*客户获取路径、成本及转化效率分析。

2.4行业发展趋势与政策环境

*所属行业的发展阶段、技术趋势、商业模式演进方向。

*相关国家及地方产业政策、法律法规、标准规范及其影响。

*行业周期性、季节性特征分析。

2.5SWOT分析（优势、劣势、机会、威胁）

*基于当前信息，对项目进行初步的SWOT框架梳理，为后续深入调查提供方向。

三、商业模式与运营状况调查

3.1商业模式深度剖析

*价值主张的清晰度与吸引力：如何为客户创造独特价值？

*盈利模式：具体的收入来源、定价策略、付费意愿与能力。

*成本结构：主要成本构成、关键成本驱动因素、成本控制措施。

*客户关系：如何获取、维系、提升客户价值？

*渠道通路：产品/服务如何触达目标客户？

*核心资源整合与关键业务流程。

*重要合作伙伴及其合作模式。

3.2运营数据与绩效指标

*关键运营数据（如用户数、交易量、活跃度、转化率等）的历史表现与趋势。

*核心绩效指标（KPIs）的设定、达成情况及合理性分析。

*与行业平均水平或标杆企业的对比分析。

3.3供应链与合作伙伴管理

*上游供应商情况：集中度、依赖度、合作稳定性、议价能力。

*下游渠道/客户情况：分销体系、合作模式、回款情况。

*主要合作伙伴的资质、合作协议条款、实际履约情况。

3.4营销与销售策略

*市场定位与品牌策略。

*主要营销推广渠道、方式及投入产出比。

*销售团队建设、销售流程与激励机制。

3.5客户反馈与满意度

*客户评价、投诉及处理机制。

*客户满意度与忠诚度分析。

*典型客户案例研究。

3.6收入预测与盈利预测的合理性

*收入预测的假设前提、数据来源及测算逻辑。

*盈利预测的敏感性分析（关键变量