2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力精选试题及.docxVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力精选试题及

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应当具备哪些基本素质？()

A.良好的道德品质和职业操守

B.丰富的投资银行业务经验

C.优秀的沟通协调能力

D.以上都是

2.以下哪项不属于首次公开发行股票的保荐业务流程？()

A.审查公司资质

B.编制发行文件

C.组织询价与定价

D.签署承销协议

3.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性负责的时间是多久？()

A.发行人上市之日起

B.发行人股票发行完毕之日起

C.发行人提交首次公开发行申请文件之日起

D.发行人股票上市之日起

4.在首次公开发行股票的保荐业务中，保荐机构应当对发行人进行持续督导的时间是多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

5.以下哪项不是发行人信息披露义务的主要内容？()

A.及时披露重大事项

B.定期披露财务报告

C.修改公司章程

D.提供虚假信息

6.保荐代表人应当如何处理发行人提供的虚假信息？()

A.忽略并继续执行保荐工作

B.通知发行人改正并提供真实信息

C.直接上报证监会

D.等待发行人自行改正

7.保荐代表人应当如何处理发行人未按规定披露信息的情况？()

A.强制发行人披露

B.提醒发行人履行披露义务

C.上报证监会

D.以上都是

8.以下哪项不是首次公开发行股票的条件之一？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人股本总额不少于1亿元

C.发行人最近3年无重大违法行为

D.发行人财务状况良好

9.保荐代表人应当如何处理发行人在上市后违反相关规定的行为？()

A.忽略并继续执行保荐工作

B.提醒发行人改正并报告证监会

C.直接上报证监会

D.等待发行人自行改正

10.以下哪项不是保荐代表人应当遵守的职业道德规范？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.保守商业秘密，维护客户利益

C.从事与保荐业务无关的活动

D.公正公平，维护市场秩序

二、多选题(共5题)

11.保荐代表人应当具备哪些专业知识和技能？()

A.证券市场法律法规知识

B.企业财务分析能力

C.投资银行业务实践经验

D.法律法规咨询能力

E.金融市场分析能力

12.以下哪些行为属于保荐代表人违反职业道德规范的情形？()

A.接受发行人提供的贿赂

B.向发行人泄露未公开信息

C.保守发行人商业秘密

D.从事与保荐业务无关的经营活动

E.公正公平地处理业务

13.首次公开发行股票的保荐业务中，保荐机构应当对发行人进行哪些方面的持续督导？()

A.信息披露的合规性

B.财务状况的稳定性

C.公司治理结构的完善性

D.重大投资项目的合规性

E.上市后的市场表现

14.发行人信息披露义务包括哪些内容？()

A.及时披露重大事项

B.定期披露财务报告

C.公开上市文件

D.提供虚假信息

E.重大资产重组的披露

15.保荐代表人应当如何处理发行人股票上市后的持续督导工作？()

A.定期检查发行人的财务状况

B.督促发行人履行信息披露义务

C.监督发行人遵守法律法规

D.协助发行人处理投资者关系

E.接受发行人的咨询

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人是指经中国证监会注册，代表证券公司从事证券发行保荐业务的注册保荐代表人。

17.首次公开发行股票的保荐业务中，保荐机构应当对发行人进行持续督导的时间为

18.发行人信息披露义务的主要内容之一是定期披露

19.保荐代表人应当对发行人提供的虚假信息进行处理，首先应当

20.在首次公开发行股票的保荐业务中，保荐机构应当对发行人提交的文件进行

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人可以在发行人上市后不再对其进行持续督导。()

A.正确B.错误

22.发行人提供的财务报告必须经过保荐代表人审核后才能对外公布。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人可以在未告知发行人的情况下，将发行人提交的文件上报证监会。()

A.正确B.错误

24.保荐代表人对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性负责的时间从发行人提交首次公开发行申请文件之日起至持续督导结束。()

A.正确B.错误

25.保荐代表人可以同时担任发行人董事会成员。()

A.正确