4001企业内部审计管理制度-附表.xlsXVIP

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序号 事项 事项环节 事项分类2 事项分类3 检查内容 问题性质 问题分类 问题具体内容 与问题有关的规定 整改指南

发展战略 制定，执行 持续经营 制定战略时，缺乏调研、讨论、论证。执行战略时缺乏会议宣讲，缺乏合理可操作性方案，缺乏资源投入，缺乏检验反省调整。

发展战略 制定，执行 经营业务及环节调整

发展战略 制定，执行 产品及服务创新

组织结构 设置，实施 企业人员各层次（年龄，学历，职称，工作经验等）人员数量、素质、分工缺乏匹配性，企业部门设置、岗位职能权限缺乏明确性，不相容岗位缺乏相互分离、相互制约

企业文化 制定，普及 缺乏正面价值观。正面价值观有，平等互利意识，反对特权意识，民主集中意识；忠实勤勉意识，风险防控意识；遵纪守法意识，抵制违规意识，廉洁从业意识；艰苦奋斗精神，敢于挑战精神，积极进取精神，团结合作精神，批评和自我批评精神。缺乏企业文化活动（学习和培训，调查问卷等），缺乏正面企业面貌和形象。

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 公司实际经营的业务与工商登记的内容不一致 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 公司法定代表人变更未办理相关登记 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 公司的法定代表人资格不符合任职资格 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 公司高管变更未办理相关登记 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 公司高管资格不符合任职资格 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 公司股权变更未办理相关登记 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 股东资格不合规 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 公司的注册资本未能按时缴清 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 非货币出资未能办理过户手续 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 股东以未评估的部分资产出资 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 股东用于出资的资产评估不合理 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 股东抽逃注册资本 公司法

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 经营者未取得许可证照 营业执照，资质证书，许可证书

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 经营者从事未满足安全生产条件的生产经营活动

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 经营者在生产经营过程中，未取得排污许可证前，排放污染物

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 经营者在生产经营过程中，使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 经营者在生产经营过程中，将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 经营者组织实施未依法进行环境影响评价的开发利用

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 经营者开工建设未依法进行环境影响评价的建设项目

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 经营者生产、销售国家禁止生产和销售的商品

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 经营者生产、销售不符合质量和安全标准的商品

遵守有关国家法规（法律，行政法规，规章等）情况情况 遵守（或执行） 舞弊 经