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证券从业考试中国证券业协会考试证券市场基础知识试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：证券从业考试中国证券业协会考试证券市场基础知识试卷

考核对象：证券从业资格考试考生

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.证券市场是资本市场的重要组成部分，其核心功能是资源配置和风险管理。

2.证券发行是指发行人向不特定投资者募集资金的行为，属于私募发行。

3.证券交易所以其会员身份进行交易，不得直接参与市场交易。

4.债券的票面利率固定不变，因此其价格始终与面值一致。

5.证券公司的主要业务包括证券承销、经纪、投资咨询和资产管理。

6.证券登记结算机构负责证券的发行登记和交易结算，具有法人资格。

7.证券市场的“三公”原则是指公开、公平、公正。

8.证券投资的系统性风险可以通过分散投资完全消除。

9.证券市场指数是衡量市场整体价格水平的综合指标。

10.证券公司设立投资银行部门需要满足一定的资本金和人员要求。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于证券市场的发行市场？（）

A.首次公开募股（IPO）

B.增发新股

C.债券发行

D.股票回购

2.证券公司的主要监管机构是？（）

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

3.证券交易所以何种方式保证交易安全？（）

A.保证金制度

B.信用交易

C.交易结算担保金

D.限价委托

4.债券的票面利率与市场利率的关系如何影响其价格？（）

A.票面利率高于市场利率，价格高于面值

B.票面利率低于市场利率，价格低于面值

C.票面利率等于市场利率，价格等于面值

D.以上均正确

5.证券登记结算机构采用何种结算方式？（）

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

6.证券投资的非系统性风险可以通过何种方式降低？（）

A.分散投资

B.货币市场基金

C.财政政策

D.利率平价

7.证券市场指数的计算方法不包括？（）

A.加权平均法

B.简单平均法

C.指数平滑法

D.几何平均法

8.证券公司设立投资银行部门的最低资本要求是多少？（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

9.证券市场的“流动性”是指？（）

A.交易量

B.价格波动

C.买卖差价

D.转手速度

10.证券公司的主要业务不包括？（）

A.证券承销

B.证券经纪

C.保险销售

D.投资咨询

三、多选题（每题2分，共20分）

1.证券市场的发行市场有哪些特征？（）

A.发行对象不特定

B.发行价格固定

C.流动性较低

D.融资目的明确

2.证券公司的主要业务有哪些？（）

A.证券承销

B.证券经纪

C.投资咨询

D.资产管理

3.证券交易所以何种方式保证交易公开？（）

A.实时行情披露

B.交易信息公开

C.投资者教育

D.信息披露制度

4.债券的风险因素有哪些？（）

A.信用风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

5.证券登记结算机构的主要职能有哪些？（）

A.证券发行登记

B.交易结算

C.投资者保护

D.市场监控

6.证券投资的系统性风险包括？（）

A.宏观经济风险

B.政策风险

C.市场风险