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证券从业基础知识历年试题及答案汇总(判断)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票市场的交易机制主要有哪几种？()

A.证券市场交易、场外交易、柜台交易

B.交易市场、做市商交易、经纪商交易

C.挂牌交易、竞价交易、集合竞价交易

D.股票交易、债券交易、基金交易

2.以下哪项不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.审批证券发行

D.代理证券登记

3.证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.债券的基本要素包括哪些？()

A.面值、期限、利率、发行价格

B.发行人、投资者、利率、期限

C.面值、利率、期限、市场价值

D.发行人、投资者、市场价值、期限

5.基金管理人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金财产

B.投资管理

C.资产托管

D.公开披露基金信息

6.以下哪项不属于证券公司合规管理的范围？()

A.业务经营

B.人力资源管理

C.风险管理

D.财务管理

7.我国证券市场的主管机构是？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

8.以下哪项不是证券投资顾问业务的禁止行为？()

A.违反客户委托指令进行投资操作

B.向客户提供虚假信息

C.保守客户秘密

D.强迫客户购买特定产品

9.股票发行价格高于其票面金额的发行方式称为？()

A.平价发行

B.折价发行

C.面值发行

D.溢价发行

10.基金投资组合的资产配置比例应当符合哪些要求？()

A.不得低于60%投资于股票

B.不得低于80%投资于债券

C.不得低于20%投资于货币市场工具

D.不得低于30%投资于其他资产

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司合规管理的重点领域？()

A.业务经营合规性

B.风险管理合规性

C.人力资源管理合规性

D.财务管理合规性

12.基金管理人应如何进行基金资产的估值？()

A.依照相关法律法规和基金合同的规定进行估值

B.确保估值方法的公允性、客观性和一致性

C.定期聘请外部专业机构进行估值

D.及时、准确、完整地向投资者披露估值结果

13.证券投资顾问应当具备哪些能力？()

A.证券投资知识

B.投资分析能力

C.沟通能力

D.风险评估能力

14.以下哪些是债券发行的条件？()

A.符合法定条件的企业或机构

B.具有偿还债务的能力

C.拥有良好的信用评级

D.符合监管机构规定的其他条件

15.基金合同的主要内容有哪些？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的管理人

D.基金份额的发售与交易

三、填空题(共5题)

16.在证券市场中，()是指投资者在买入证券时支付的价格。

17.基金管理人的职责包括()，确保基金资产的合理运用。

18.根据《证券法》，证券公司及其从业人员在从事证券业务时，应当遵守()原则，保护投资者的合法权益。

19.基金合同中应当明确()，以保障基金份额持有人的权益。

20.证券公司进行()，应当符合法律法规和中国证监会的规定，不得损害投资者合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时担任同一股票发行项目的保荐机构和主承销商。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以不定期向投资者披露基金净值。()

A.正确B.错误

23.债券发行人可以不披露其财务状况和信用评级。()

A.正确B.错误

24.证券投资顾问在提供服务时，不需要了解客户的风险承受能力。()

A.正确B.错误

25.证券交易所在证券交易中扮演着唯一的中介角色。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场的自律组织？它们在证券市场中扮演什么角色？

27.基金管理人在进行资产配置时，通常遵循哪些原则？

28.什么是证券公司的风险控制？它包括哪些内容？

29.什么是证券投资顾问？他们在提供服务时需要注意哪些事项？

30.基金净值是如何计算的？它对投资者有什么意义？

证券从业基础知识历年试题及答案汇总(判断)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】股票市场的交易机制主要有挂牌交易、竞价