企业信息安全风险评估表全面防护.docVIP

企业信息安全风险评估表全面防护工具指南

一、适用场景与价值定位

本工具适用于各类企业开展信息安全风险评估工作，覆盖以下核心场景：

日常安全管理：定期评估企业信息资产面临的安全风险，识别防护薄弱环节，为安全策略优化提供依据。

合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，支撑企业合规性自证与外部审计。

重大变更前评估：在系统升级、业务流程调整、新业务上线前，评估变更带来的新增风险，提前制定防护措施。

安全事件复盘：发生安全事件后，通过风险评估追溯事件根源，完善风险管控机制。

供应链安全管理：对第三方服务商、供应商的信息安全能力进行评估，降低供应链风险。

通过系统化评估，企业可全面掌握信息资产安全状况，实现风险“早发觉、早预警、早处置”，保障业务连续性与数据安全性。

二、全面防护实施流程与操作步骤

步骤一：评估准备阶段

成立评估小组

组长由企业分管安全的负责人（如总监）担任，成员包括IT部门负责人（主管）、业务部门代表（如经理）、法务合规专员（专员）及外部安全专家（如需）。

明确职责分工：IT部门负责技术资产梳理，业务部门负责业务场景与数据价值判断，法务部门负责合规性审查。

确定评估范围

根据企业业务特点，划定评估边界，涵盖：

信息资产：核心业务系统（如ERP、CRM）、客户数据、财务数据、员工信息等；

技术环境：服务器、网络设备、终端设备、云服务、移动应用等；

管理流程：访问控制、密码策略、数据备份、应急响应等管理制度。

制定评估计划

明确评估时间周期（如每季度/半年）、资源需求（工具、预算）、输出成果（风险评估报告、整改清单）及沟通机制（周例会、阶段性汇报）。

步骤二：资产识别与分类

梳理资产清单

通过访谈、系统调研、资产扫描等方式，全面梳理企业信息资产，填写《信息资产清单》（参考模板表格部分），明确资产名称、类别、责任人、存放位置、数据敏感等级等关键信息。

资产价值评估

采用“业务影响分析法”，从confidentiality（保密性）、integrity（完整性）、availability（可用性）三个维度对资产进行价值分级（高、中、低），例如：

高价值资产：客户隐私数据、核心交易系统；

中价值资产：内部办公系统、员工信息；

低价值资产：公开宣传资料、测试环境。

步骤三：威胁识别与脆弱性分析

威胁识别

结合行业案例与历史数据，识别可能威胁资产的内外部因素，包括：

外部威胁：黑客攻击（勒索软件、SQL注入）、钓鱼邮件、供应链攻击、自然灾害（火灾、地震）；

内部威胁：员工误操作（误删数据、弱密码使用）、权限滥用、离职人员恶意操作。

脆弱性分析

通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试、人工检查等方式，识别资产存在的安全脆弱性，例如：

技术脆弱性：系统未及时补丁、未启用双因素认证、网络边界防护缺失；

管理脆弱性：未建立数据备份制度、员工安全意识不足、第三方权限管理混乱。

步骤四：风险分析与评价

风险计算

采用“可能性×影响程度”模型计算风险值，参考标准：

可能性：1-5级（1级为极不可能，5级为极可能）；

影响程度：1-5级（1级为影响轻微，5级为造成重大损失/业务中断）。

公式：风险值=可能性×影响程度，风险等级划分

高风险（15-25分）：需立即处置；

中风险（8-14分）：限期整改；

低风险（1-7分）：持续监控。

风险评价

结合资产价值、风险值及企业风险承受能力，对风险进行优先级排序，重点关注“高价值资产+高风险”的组合。

步骤五：风险处置与持续监控

制定处置措施

针对不同等级风险，采取差异化处置策略：

规避：停止高风险业务（如关闭未授权外联接口）；

降低：实施技术加固（如部署WAF、加密敏感数据）、完善管理制度（如定期开展安全培训）；

转移：购买网络安全保险、将部分安全服务外包给专业机构；

接受：对低风险且处置成本过高的风险，保留现状但加强监控。

落实整改与跟踪

明确整改责任部门、责任人及完成期限，填写《风险整改计划表》，定期跟踪整改进度（如每周更新整改状态），保证高风险项“清零”。

动态监控与复盘

建立风险监控机制，通过SIEM平台、日志审计等工具实时监测资产安全状态；

每季度/半年开展一次风险评估复盘，更新威胁与脆弱性信息，调整风险等级与处置策略。

三、企业信息安全风险评估表模板

资产类别

资产名称

责任人

资产价值等级

威胁类型

脆弱性描述

现有控制措施

可能性(1-5)

影响程度(1-5)

风险值

风险等级

处置建议

整改期限

数据资产

客户个人信息数据库

*经理

高

内部人员非法查询、外部黑客攻击

数据未加密存储、访问权限未分级

定期备份、数据库审计日志

4

5

20

高风险

启用数据加密、实施最小权限原则

2024年月日

系统资产

ERP生产系统

*主管

高

勒索软件