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证券从业继续教育100分答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.以下哪个选项不属于我国《证券法》规定的主要监管原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.效率原则

D.透明原则

2.2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与公司自有资产分开管理，以下哪个选项不符合此要求？()

A.分别设立客户资产托管账户

B.分别设置客户资产管理人员

C.将客户资产用于公司自有资金的投资

D.设立专门的风险控制制度

3.3.以下哪个选项不属于证券公司债券的发行条件？()

A.证券公司应当有健全的治理结构

B.证券公司最近一年无重大违法违规行为

C.证券公司净资产不低于人民币10亿元

D.证券公司有足够的偿债能力

4.4.以下哪个选项不属于证券经纪业务的范畴？()

A.为客户提供证券交易账户的开户服务

B.为客户提供证券交易信息查询服务

C.代客户买卖证券

D.为客户提供融资融券服务

5.5.以下哪个选项不属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.提高证券公司利润

6.6.以下哪个选项不属于证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.增加利润

D.保障信息安全

7.7.以下哪个选项不属于证券从业人员禁止性行为？()

A.操纵市场

B.从事与证券业务无关的活动

C.保守客户秘密

D.接受不正当利益

8.8.以下哪个选项不属于证券公司合规管理的主要内容？()

A.合规制度建设

B.合规检查

C.合规培训

D.合规审计

9.9.以下哪个选项不属于证券公司内部控制制度的基本要求？()

A.制度健全

B.执行到位

C.监督有效

D.利润最大化

10.10.以下哪个选项不属于证券公司风险管理的主要方法？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险回避

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司开展资产管理业务时，以下哪些行为是合法的？()

A.严格按照资产管理合同约定管理客户资产

B.将客户资产用于公司自有资金的投资

C.为客户提供专业投资建议

D.保障客户资产的安全

12.2.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场公平、公正、公开

D.保障国家经济安全

13.3.证券公司内部控制制度应具备哪些基本要素？()

A.制度健全

B.执行到位

C.监督有效

D.沟通顺畅

14.4.证券从业人员在执业活动中，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客户至上

D.公正廉洁

15.5.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.合规制度建设

B.合规风险管理

C.合规培训与教育

D.合规监督与检查

三、填空题(共5题)

16.1.证券法规定，证券公司从事资产管理业务，应当建立健全资产管理制度，将客户资产与公司资产分开管理，分别设置客户资产管理人员，并建立健全（）。

17.2.证券公司债券的发行条件之一是净资产不低于人民币（）亿元。

18.3.证券从业人员在执业活动中，对客户资料负有保密义务，不得擅自泄露或者公开客户（）。

19.4.证券市场监管的目标之一是维护证券市场的（），确保市场公平、公正、公开。

20.5.证券公司内部控制制度的基本要求之一是（），确保内部控制制度得到有效执行。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司开展资产管理业务时，可以将其自有资金与客户资产合并进行投资。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的内部控制制度可以仅限于公司内部知晓，无需对外公开。()

A.正确B.错误

23.3.证券从业人员的职业道德规范要求其必须保守客户秘密。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场监管的主要目的是为了提高证券公司的利润。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司内部控制制度的主要目的是为了减少公司的经营风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券公司开展资产管理业务的主要风险及其防范措施。

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