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2025年深交所独立董事自查报告模板

为规范履行独立董事职责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的要求，本人作为公司第X届董事会独立董事，对2025年度履职情况进行了全面自查。现将自查情况报告如下：

一、2025年度履职基本情况

2025年，本人严格遵守法律法规及《公司章程》关于独立董事的任职要求和履职规范，全年累计任职时间满12个月，不存在连续3次未亲自出席董事会会议或连续2次未亲自出席也未委托其他董事出席董事会会议的情况。全年共收到公司提供的各类文件资料XX份，涵盖定期报告、重大投资、关联交易、股权激励、内部控制等重大事项，文件送达及时、内容完整，为履职提供了充分信息支持。

本年度公司共召开董事会会议XX次，本人亲自出席XX次，委托出席XX次（委托事项均为因不可抗力无法现场参会，委托对象为其他独立董事，委托内容明确具体）；参加董事会专门委员会会议XX次（其中战略委员会XX次、审计委员会XX次、薪酬与考核委员会XX次、提名委员会XX次），均为亲自出席。在每次会议前，本人均提前审阅会议材料，针对审议事项的合法性、合规性、合理性进行充分研究，结合公司实际经营情况及行业发展趋势提出独立意见。例如，在审议《2025年度非公开发行股票预案》时，本人重点关注发行定价的公允性、募集资金投向的可行性及对中小股东权益的影响，通过查阅行业研究报告、与保荐机构沟通等方式验证方案合理性，最终提出“建议补充市场容量预测数据及同类项目收益率对比分析”的意见，该建议被董事会采纳并在修订稿中体现。

除参会履职外，本人通过现场调研、电话沟通、邮件交流等方式与公司管理层、内部审计部门、外部审计机构保持密切联系。全年累计开展现场调研XX次，覆盖公司总部及XX个主要生产基地、子公司，实地考察生产线运行、库存管理、研发中心建设等情况；与财务总监、董事会秘书、内部审计负责人进行专题沟通XX次，重点了解财务风险管控、信息披露合规性及内部控制执行情况；与年审会计师事务所就审计范围、重大会计估计、关联交易审计程序等问题进行沟通XX次，确保审计工作独立、客观。

二、合规性自查情况

（一）任职资格与独立性

本人不存在《上市公司独立董事规则》第八条规定的不得担任独立董事的情形：未在公司或其附属企业任职，未持有公司股份（或持有公司股份XX股，占比XX%，系通过二级市场公开买入且未超过1%）；与公司控股股东（XX公司）、实际控制人（XXX）不存在关联关系，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除独立董事外的其他职务；与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在亲属关系；未为公司或其控股股东、实际控制人提供财务、法律、咨询等服务；未与公司存在重大业务往来或利益冲突。全年未发生影响独立性的情形，独立性保持良好。

（二）履职行为规范

在信息获取方面，公司董事会秘书及证券部能够按照规定及时向本人报送会议材料及日常经营信息，不存在隐瞒、误导性陈述或重大遗漏。本人严格遵守信息保密义务，未利用履职过程中获取的未公开信息进行证券交易或向他人泄露。在发表独立意见时，坚持客观、公正原则，对关联交易、对外担保、重大资产处置等事项均按要求发表明确意见，全年共发表独立意见XX份，其中对《关于向关联方出售子公司股权的议案》明确提出“需补充评估报告中市场法估值的参数选取依据”的意见，推动交易定价更加公允。

（三）专门委员会履职

作为审计委员会主任委员（或其他专门委员会成员），本人主导（或参与）完成了以下工作：一是监督年度财务报告编制过程，组织召开审计委员会会议XX次，审议通过《2025年度财务报告》《内部控制自我评价报告》等文件，与年审会计师沟通审计计划、重大审计发现及调整事项，确保财务报告真实、准确、完整；二是审核关联交易XX笔，涉及金额XX万元，重点关注交易背景、定价依据及对公司的影响，要求补充关联方信用评级资料XX份，否决不符合公允原则的关联交易1笔；三是指导内部审计部门制定年度审计计划，监督开展了销售与收款循环、采购与付款循环专项审计，针对审计发现的“部分子公司存货盘点流程不规范”问题，督促管理层制定整改方案并跟踪落实，截至2025年末，相关问题已整改完毕。

三、重点关注事项履职情况

（一）公司治理与内部控制

本人持续关注公司治理结构运行情况，重点检查“三会”运作是否符合《公司章程》规定。2025年，公司股东大会、董事会、监事会召开程序规范，会议记录完整，决议内容合法合规。在内部控制方面，通过审阅《内部控制自我评价报告》及内部审计报告，发现公司在信息系统权限管理、子公司重大事项报告机