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项目风险评估标准化问卷模板

一、适用情境与价值

新项目立项前的可行性风险评估；

项目执行过程中（如里程碑节点）的风险复评；

外部环境（政策、市场、技术等）发生重大变化时的专项风险排查；

项目收尾阶段的风险总结与经验沉淀。

通过结构化问卷形式，可统一评估标准、提升团队风险意识，为项目决策提供数据支撑。

二、实施流程与操作要点

第一步：明确评估目标与范围

确定本次风险评估的具体目的（如识别高风险项、验证已有控制措施有效性等）；

划定评估范围（覆盖项目全生命周期或特定阶段，如设计阶段、施工阶段）；

列出项目核心目标（如进度、成本、质量、安全等），作为风险影响程度的评判依据。

第二步：组建跨职能评估团队

团队成员需包含项目负责人、技术负责人、运营负责人、财务负责人及相关领域专家；

明确团队分工（如风险收集、分析、判定、记录等职责）；

组织前置培训（解读问卷维度、评分标准、风险等级划分规则）。

第三步：依据框架填写问卷

团队成员结合项目实际情况，逐项填写“问卷核心内容框架”（见第三部分）；

对“具体风险点”需描述清晰（如“供应商延期交付可能导致项目进度滞后2周”）；

评分需基于客观依据（如历史数据、行业经验、专家判断），避免主观臆断。

第四步：汇总分析与风险等级判定

汇总所有问卷结果，统计各风险点的“可能性”与“影响程度”得分；

计算“风险等级”（可能性×影响程度），参照标准划分等级（低风险1-5分，中风险6-10分，高风险11-25分）；

对高风险项进行重点讨论，分析现有控制措施的有效性，识别改进空间。

第五步：制定应对策略与跟踪计划

针对中高风险项，制定具体应对措施（如风险规避、转移、减轻、接受等）；

明确措施责任部门/人及计划完成时间；

将风险应对计划纳入项目整体管理，定期跟踪执行效果，动态更新风险状态。

三、问卷核心内容框架

风险类别

具体风险点描述

可能性评估（1-5分）

影响程度评估（1-5分）

风险等级（得分=可能性×影响）

现有控制措施

建议应对策略

责任部门/人

计划完成时间

技术风险

核心技术方案不成熟，可能导致研发失败或功能不达标

□1□2□3□4□5

□1□2□3□4□5

□1-5□6-10□11-25

（如：专家评审、原型测试）

（如：引入外部技术顾问、备选方案）

*技术部

年月*日

进度风险

关键任务依赖外部资源，供应商交付延期可能导致项目整体进度滞后

□1□2□3□4□5

□1□2□3□4□5

□1-5□6-10□11-25

（如：合同交期条款、进度预警）

（如：签订备用供应商、缓冲时间预留）

采购部/项目组

年月*日

成本风险

原材料价格波动超出预算，可能导致项目成本超支

□1□2□3□4□5

□1□2□3□4□5

□1-5□6-10□11-25

（如：成本预算浮动机制）

（如：签订长期采购协议、成本优化方案）

财务部/采购部

年月*日

质量风险

关键环节质量检测标准不明确，可能导致交付物不满足客户要求

□1□2□3□4□5

□1□2□3□4□5

□1-5□6-10□11-25

（如：质量手册、第三方检测）

（如：细化质量标准、增加抽检频次）

质量部/研发部

年月*日

合规风险

项目涉及数据隐私，未满足最新法规要求（如《数据安全法》）可能引发法律纠纷

□1□2□3□4□5

□1□2□3□4□5

□1-5□6-10□11-25

（如：法务合规审查）

（如：更新合规流程、开展员工培训）

法务部/运营部

年月*日

市场风险

竞品提前发布同类功能，导致项目产品市场竞争力下降

□1□2□3□4□5

□1□2□3□4□5

□1-5□6-10□11-25

（如：市场竞品分析）

（如：加速功能迭代、差异化定位）

市场部/产品部

年月*日

团队风险

核心成员流失，可能导致项目知识断层或进度延误

□1□2□3□4□5

□1□2□3□4□5

□1-5□6-10□11-25

（如：岗位备份机制）

（如：完善激励机制、知识文档管理）

人力资源部/项目组

年月*日

外部环境风险

政策调整（如行业准入标准变化）可能导致项目方向需调整

□1□2□3□4□5

□1□2□3□4□5

□1-5□6-10□11-25

（如：政策跟踪机制）

（如：预留调整预算、动态规划方案）

战略部/项目组

年月*日

评分标准说明：

可能性：1分（几乎不可能发生）、3分（可能发生）、5分（极可能发生）；

影响程度：1分（影响轻微，可忽略）、3分（影响中等，需关注）、5分（影响严重，可能导致项目失败）；

风险等级：低风险（1-5分，持续监控）、中风险（6-10分，制定应对计划）、高风险（11-25分，立即处