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基金从业资格考试法规汇编试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：基金从业资格考试法规汇编试卷

考核对象：基金从业资格考试应试人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备基金从业资格。

2.基金销售机构从事基金销售活动，不需要取得基金销售业务资格。

3.基金募集期间，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

4.基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行。

6.基金份额持有人可以委托他人代为行使基金份额持有人权利。

7.基金信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

8.基金管理人、基金托管人的董事、监事和高级管理人员不得兼任基金财产保管机构的高级管理人员。

9.基金销售费用不得超过基金份额认购金额的5%。

10.基金管理人应当建立健全基金风险管理制度，防范和化解风险。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于基金信息披露的禁止行为？（）

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.及时披露

2.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间出现哪些情形，应当及时报告基金管理人？（）

A.被中国证监会依法采取行政监管措施

B.从事与基金份额持有人利益存在潜在冲突的业务

C.无法正常履行职责

D.以上都是

3.基金募集期限届满，基金份额持有人人数不足多少人的，基金管理人应当提前终止基金募集？（）

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当如何处理？（）

A.立即执行

B.拒绝执行

C.与基金管理人协商后执行

D.报告中国证监会后执行

5.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则不包括？（）

A.客户适当性原则

B.公开透明原则

C.收入最大化原则

D.风险揭示原则

6.基金份额持有人大会的表决机制是？（）

A.所有人按股表决

B.所有人一人一票

C.代表一定比例以上基金份额的持有人有权提议召开

D.基金管理人决定

7.基金财产应当用于？（）

A.买卖股票、债券等

B.从事基金财产管理以外的业务

C.向基金管理人分配利润

D.基金份额持有人约定的用途

8.基金信息披露义务人未按照规定披露信息的，应当承担什么责任？（）

A.警告

B.罚款

C.停业整顿

D.以上都是

9.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备什么条件？（）

A.从事基金业务3年以上经验

B.熟悉基金法律、行政法规

C.具备基金从业资格

D.以上都是

10.基金销售费用的计提标准不包括？（）

A.基金认购费

B.基金申购费

C.基金赎回费

D.基金管理费

三、多选题（每题2分，共20分）

1.基金管理人的职责包括？（）

A.组织基金财产的投资

B.编制基金财务会计报告

C.办理与基金财产管理业务有关的信息披露事项

D.从事基金财产管理以外的业务

2.基金托管人的职责包括？（）

A.安全保管基金财产

B.对基金财产的损失承担赔偿责任

C.监督基金管理人的投资运作

D.办理基金财产的清算事务

3.基金信息披露的内容包括？（）

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金季度报告

D.基金财务会计