基金从业资格考试《法律法规》备考习题及答案.docxVIP

基金从业资格考试《法律法规》备考习题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.完整性、合规性、有效性原则

B.科学性、合理性、可控性原则

C.客观性、公正性、独立性原则

D.保密性、准确性、及时性原则

2.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金投资策略、业绩表现、费用情况

B.基金净值、份额变动、分红情况

C.基金管理人、基金经理、基金托管人信息

D.以上都是

3.以下哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金名称、基金类型、基金规模

B.基金投资目标、基金投资策略、基金投资限制

C.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人大会

D.基金净值、基金费用、基金业绩

4.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产的保管、清算和交收

B.负责基金份额的登记和结算

C.负责基金资产的估值和会计核算

D.以上都是

5.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.向投资者提供虚假信息

B.误导投资者做出投资决策

C.压低基金销售费用

D.以上都是

6.基金管理人应当如何进行信息披露？()

A.按照基金合同约定的方式及时披露

B.按照中国证监会规定的格式和内容披露

C.按照投资者需求进行披露

D.以上都是

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当采取哪些措施防范利益冲突？()

A.制定利益冲突防范制度

B.提高销售人员素质

C.加强内部监督和检查

D.以上都是

8.基金管理人应当如何进行风险控制？()

A.建立健全风险管理体系

B.定期进行风险评估和压力测试

C.及时调整投资策略和组合

D.以上都是

9.以下哪项不属于基金投资限制的内容？()

A.投资范围限制

B.投资比例限制

C.投资期限限制

D.投资收益限制

10.基金份额持有人大会的召开方式有哪些？()

A.现场召开

B.通讯方式召开

C.以上都是

D.不得召开

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面的控制？()

A.组织结构控制

B.人力资源控制

C.业务流程控制

D.信息技术控制

E.风险管理控制

12.基金募集期间，基金销售机构应遵守哪些规定？()

A.不得进行虚假宣传

B.应提供基金招募说明书等文件

C.应充分揭示投资风险

D.应遵守中国证监会的相关规定

E.应提供投资者适当性管理

13.基金托管人应履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审核基金投资计划

C.监督基金投资运作

D.审计基金财务报告

E.代理基金信息披露

14.基金投资组合披露的内容通常包括哪些？()

A.基金投资资产分类

B.基金前十大重仓股

C.基金投资收益分配

D.基金投资成本构成

E.基金投资风险因素

15.基金销售人员在销售过程中，以下哪些行为是禁止的？()

A.误导投资者

B.暗箱操作

C.侵占基金财产

D.收受不正当利益

E.未经授权进行基金销售

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则包括：

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露的信息包括：

18.基金合同的主要内容包括：

19.基金托管人的主要职责包括：

20.基金销售机构在销售过程中，应当采取的措施包括：

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金运作过程中，可以不遵守相关的法律法规。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者的预期收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以不进行基金资产的投资监督。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会可以随时召开。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，应当向所有投资者推荐风险等级相同的基金产品。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人在基金募集过程中应遵守的相关法律法规及监管要求。

27.阐述基金托管人在基金运作中的职责和作用。

28.如何理解基金销售中的适当性原则？

29.基金投资组合信息披露的内容主要包括哪