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招投标服务机构内控机制建设规范

1.总则

1.1目的

为规范招投标服务机构内部控制（以下简称”内控”）机制建设，防范廉政风险，提高服务质量，确保招投标活动的合法合规，特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于所有从事招投标服务的机构，包括但不限于招标代理机构、投标咨询服务机构等。

1.3基本原则

合法合规原则：内控机制建设必须符合国家法律法规及行业规范。

权责明确原则：明确各岗位、各环节的职责权限，确保责任到人。

全过程控制原则：内控机制应覆盖招投标服务的全过程，包括前期咨询、招标文件编制、投标文件评审、合同签订等。

风险管理原则：建立健全风险管理机制，及时识别、评估和应对潜在风险。

持续改进原则：定期评估内控机制的有效性，并根据实际情况进行调整和优化。

2.组织架构与职责

2.1组织架构

招投标服务机构应设立独立的内控管理部门或指定专人负责内控工作，确保内控工作的独立性和权威性。组织架构应包括但不限于：

内控管理部门：负责内控机制的建设、实施、监督和评估。

业务部门：负责具体招投标业务的执行，并配合内控管理部门开展工作。

纪检监察部门：负责监督招投标服务过程中的廉洁自律情况。

2.2主要职责

内控管理部门职责：

制定和修订内控管理制度。

组织开展内控培训，提高全员内控意识。

定期进行内控自查和评估，提出改进建议。

协调解决内控实施过程中的问题。

业务部门职责：

严格执行内控制度，确保业务操作合规。

及时发现和报告内控缺陷及风险。

配合内控管理部门开展内控检查和评估。

纪检监察部门职责：

监督招投标服务过程中的廉洁自律情况。

对违反内控制度的行为进行调查和处理。

3.内控机制建设要点

3.1风险管理机制

风险识别：全面识别招投标服务过程中的潜在风险，包括但不限于廉政风险、操作风险、市场风险等。

风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级和影响程度。

风险应对：制定相应的风险应对措施，包括预防措施、控制措施和应对措施。

风险监控：定期监控风险变化情况，及时调整风险应对措施。

3.2业务流程控制

招标文件编制：严格审查招标文件内容，确保招标文件合法合规，避免设置倾向性条款。

投标文件评审：建立科学的评审标准，确保评审过程的公平、公正、公开。

合同签订：严格审查合同条款，确保合同合法合规，避免潜在风险。

项目执行：监督项目执行过程，确保项目按合同要求完成。

3.3信息系统控制

信息系统建设：建立电子招投标信息系统，实现招投标业务的全程电子化。

数据安全：确保信息系统数据的安全性和完整性，防止数据泄露和篡改。

系统权限管理：严格控制信息系统权限，确保各岗位人员只能访问其职责范围内的数据和功能。

3.4廉政风险防控

利益回避：建立利益回避制度，确保工作人员在处理招投标业务时避免利益冲突。

廉洁教育：定期开展廉洁教育，提高工作人员的廉洁自律意识。

监督检查：建立监督检查机制，定期对招投标服务过程进行监督检查，及时发现和纠正违规行为。

4.监督与评估

4.1内部监督

内控自查：内控管理部门定期组织内控自查，发现并整改内控缺陷。

内部审计：设立内部审计部门或委托外部机构开展内部审计，对内控机制的有效性进行评估。

4.2外部监督

上级监督：接受上级主管部门的监督和指导，及时纠正违规行为。

社会监督：建立信息公开机制，接受社会监督，提高招投标服务的透明度。

4.3评估与改进

定期评估：每年对内控机制的有效性进行评估，形成评估报告。

持续改进：根据评估结果，及时调整和优化内控机制，确保内控机制的有效性。

5.附则

5.1解释权

本规范由招投标服务机构内控管理部门负责解释。

5.2生效日期

本规范自发布之日起施行。

招投标服务机构内控机制建设规范（1）

第一章总则

第一条目的

为规范招投标服务机构内部控制（以下简称内控机制）建设，防范控制操作风险，提升服务质量和效率，促进招投标市场的健康发展，根据《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国企业内部控制基本规范》及相关法律法规，制定本规范。

第二条适用范围

本规范适用于所有依法设立并从事招标代理、投标咨询服务等业务的专业服务机构的内控机制建设、实施与维护。

第三条基本原则

合法性原则：内控机制的建立和执行应遵循国家及地方相关法律法规。

全面性原则：内控机制应覆盖招投标服务的全过程，包括机构治理、业务流程、风险管理等方面。

有效性原则：内控措施应具有实际作用，能及时发现并纠正问题，促进业务合规。

系统性原则：内控机制应有统一的管理体系，确保各单元协调运作。

第二章机构治理与职责分工

第四条治理结构

建立健全的现代企业制度，明确股东大会、董事会、监事会和高级管理层的责任与权限。

设立内部控制委员会，负责内控机制的总体设计、监督与评估。

第五条职责分