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风险管理预案制定与执行清单

一、适用范围与典型应用场景

本工具适用于各类组织（企业、事业单位、项目团队等）在开展业务活动、实施项目或应对外部环境变化时，系统识别潜在风险、制定应对策略并保证有效落地的全流程管理。典型场景包括但不限于：新产品研发上线、大型活动组织、供应链中断应对、合规风险排查、自然灾害应急处理、日常运营流程优化等。通过结构化预案制定与执行，可提前规避风险、降低损失，保障目标达成。

二、预案制定与执行全流程指引

第一步：组建专项工作团队

目标：明确责任分工，保证预案制定与执行的专业性和协调性。

操作说明：

确定预案负责人（如项目经理），统筹整体工作；

根据风险类型组建跨职能小组，成员需包含业务、技术、法务、行政等相关部门人员（如业务主管、技术专家、法务专员）；

明确各成员职责，例如：业务部门负责风险场景梳理，技术部门负责应对措施可行性评估，法务部门负责合规性审查。

输出：《风险管理专项团队名单及职责分工表》。

第二步：全面风险识别与梳理

目标：系统排查可能影响目标实现的风险因素，形成风险清单。

操作说明：

信息收集：通过历史数据复盘（如过往项目问题记录、客户投诉案例）、头脑风暴会议、专家访谈（如行业顾问）、SWOT分析、PESTEL模型（政治、经济、社会、技术、环境、法律）等方法，收集潜在风险信息；

风险分类：按来源分为内部风险（如人员变动、流程漏洞、资源不足）和外部风险（如政策变化、市场波动、自然灾害）；按影响维度分为战略风险、运营风险、财务风险、合规风险等；

风险描述：对识别出的每个风险，明确其具体表现、触发条件（如“原材料价格连续上涨10%”）。

输出：《风险识别清单》（含风险名称、类别、触发条件、识别方法、识别人、识别日期）。

第三步：风险评估与优先级排序

目标：量化风险等级，确定需优先应对的关键风险。

操作说明：

评估维度：从“可能性”（1-5分，1分几乎不可能，5分极可能）和“影响程度”（1-5分，1分影响轻微，5分灾难性）两个维度打分；

风险等级计算：风险值=可能性×影响程度，根据风险值划分等级（如：1-8分为低风险，9-16分为中风险，17-25分为高风险）；

优先级排序：按风险值从高到低排序，重点关注高风险及中风险中影响核心目标的风险项。

输出：《风险评估矩阵表》（含风险名称、可能性、影响程度、风险值、风险等级、优先级）。

第四步：制定风险应对策略与具体措施

目标：针对高优先级风险，制定可落地的应对方案。

操作说明：

策略选择：根据风险类型选择应对策略：

规避：改变计划或目标，消除风险源（如放弃高风险业务线）；

降低：采取措施减少风险发生可能性或影响程度（如增加备选供应商）；

转移：通过合同、保险等方式将风险影响部分转移给第三方（如购买财产险）；

接受：对于低风险或应对成本过高的风险，制定应急计划并承担后果。

措施细化：明确每个应对策略的具体行动步骤、责任人、时间节点、所需资源（人力、物力、财力）。

输出：《风险应对措施表》（含风险名称、应对策略、具体措施、责任人、计划完成时间、所需资源）。

第五步：预案审批与发布

目标：保证预案的合规性、可行性和权威性。

操作说明：

内部评审：由专项团队对预案内容进行完整性、可行性审查，重点检查措施是否覆盖关键风险、资源是否可落实；

跨部门会签：涉及相关部门（如财务、法务、运营）会签，确认职责边界和资源支持；

负责人审批：提交至组织最高负责人（如总经理、项目负责人）审批，通过后正式发布。

输出：《风险管理预案审批表》（含评审意见、会签记录、审批人签字）。

第六步：预案执行与落地部署

目标：将预案内容转化为具体行动，保证责任到人、资源到位。

操作说明：

任务分解：将应对措施拆解为可执行的任务，明确每项任务的负责人、起止时间、交付标准；

资源配置：协调人力、物资、资金等资源，保障措施落地（如采购应急设备、安排人员培训）；

动员培训：组织相关人员学习预案内容，明确各自职责和应急流程，必要时进行模拟演练（如火灾逃生演练、数据泄露应急演练）。

输出：《执行任务分解表》《资源调配清单》《培训/演练记录》。

第七步：风险监控与动态调整

目标：实时跟踪风险状态和预案执行效果，及时应对新出现的风险。

操作说明：

监控机制：建立风险台账，定期（如每周/每月）检查风险指标（如原材料价格波动率、项目进度偏差率），收集风险变化信息；

预警触发：当风险指标超过阈值（如“客户投诉率月环比增长20%”），立即启动预警，分析原因并采取临时应对措施；

预案调整：若外部环境或内部条件发生重大变化（如政策调整、战略转型），及时修订预案，重新评估风险等级和应对措施。

输出：《风险监控记录表》《预警处理报告》《预案修订记录》。

第八步：复盘总结与持续优化

目标：总结预案制定与执行的经验教训，完善风险管理体