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2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷（含答案）

一、单项选择题（共40题，每题1分，共40分）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问应当在（）范围内提供投资建议。

A.客户授权

B.公司核准的证券研究报告

C.自身专业能力

D.中国证监会批准的业务

答案：B

2.某客户年龄35岁，年收入25万元，无负债，家庭月支出1.2万元，风险测评显示为平衡型。根据生命周期理论，其核心资产配置中股票类资产的合理比例最可能为（）。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

答案：C（青年阶段风险承受能力较高，平衡型客户股票比例通常60%80%）

3.技术分析的三大假设不包括（）。

A.市场行为包容消化一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.股票价格由内在价值决定

答案：D

4.以下哪项不属于证券投资顾问禁止的行为？（）

A.向客户承诺投资收益

B.基于公开信息发布投资分析报告

C.代客户签署交易指令

D.利用客户账户进行利益输送

答案：B

5.某债券面值100元，票面利率5%，剩余期限3年，当前市场利率4%，则该债券的理论价格为（）。（按年付息，复利计算）

A.102.78元

B.105.0