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2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷（附答案）

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，需在首次接触客户时告知的信息不包括（）。

A.公司名称及证券投资咨询业务资格

B.投资顾问的执业资格编码

C.服务收费标准及支付方式

D.客户投资亏损的历史概率

答案：D

2.某客户风险承受能力评估问卷得分为75分（满分100分），根据《证券期货投资者适当性管理办法》，其风险承受能力等级应为（）。

A.C1（保守型）

B.C2（稳健型）

C.C3（平衡型）

D.C4（进取型）

答案：D（注：通常C4对应6080分，C5为80分以上）

3.以下哪项行为违反了证券投资顾问的禁止性规定？（）

A.基于公开信息对某行业趋势进行分析

B.向客户说明投资建议可能存在的市场风险

C.与客户约定按投资收益的20%收取服务费

D.在公司合规部门审核后发布投资组合建议

答案：C（注：禁止约定分享投资收益）

4.某投资者持有的股票组合β系数为1.2，市场指数上涨5%时，该组合预期收益率最接近（）。

A.4%

B.5%

C.6%

D.7%

答案：C（β系数×市场收益率=1.2×5%=6%）