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企业信息安全风险评估模板全面检查工具

一、适用范围与核心目标

本工具适用于各类企业（如金融、制造、医疗、互联网等）开展信息安全风险评估工作，旨在通过系统化检查识别信息资产面临的安全威胁、脆弱性及潜在影响，为风险处置提供依据，保障企业信息资产的机密性、完整性和可用性。核心目标包括：全面梳理信息资产、量化分析风险等级、制定针对性管控措施、持续优化安全体系。

二、全面检查实施步骤

步骤一：风险评估准备

组建专项小组：由企业分管领导担任组长，成员包括IT部门负责人、安全专员、业务部门代表（如财务、人事、市场等），明确职责分工（如资产梳理、漏洞检测、风险分析等）。

制定评估计划：确定评估范围（如全企业/特定部门/系统）、时间周期（如1-2个月）、方法（访谈、文档审查、工具检测、渗透测试等）及输出成果（风险清单、整改报告等）。

准备评估工具：配置必要工具，如漏洞扫描器（Nessus、OpenVAS）、渗透测试工具（Metasploit）、日志审计系统、资产清点软件等，并保证工具合法性及数据准确性。

步骤二：信息资产识别与分类

资产梳理：通过访谈、系统调研、文档查阅等方式，识别企业所有信息资产，包括：

硬件资产：服务器、终端设备（电脑、移动设备）、网络设备（路由器、交换机、防火墙）、存储设备等；

软件资产：操作系统、数据库、业务系统、中间件、办公软件等；

数据资产：客户数据、财务数据、知识产权、员工信息、业务流程数据等（需标注数据敏感级别，如公开、内部、秘密、绝密）；

人员资产：IT运维人员、业务人员、管理人员及第三方服务人员（如外包开发、云服务商）；

其他资产：物理环境（机房、办公场所）、安全制度、应急预案等。

资产登记：填写《信息资产清单》（见模板表格1），记录资产名称、类型、责任人、所在位置、关联系统、敏感级别等关键信息，并标注核心资产（如核心业务系统、核心数据）。

步骤三：安全威胁识别

威胁来源分析：从内外部维度识别威胁，包括：

外部威胁：黑客攻击（APT攻击、勒索病毒、DDoS）、恶意代码（病毒、木马、蠕虫）、社会工程学（钓鱼邮件、诈骗）、供应链风险（第三方服务漏洞、恶意软件植入）、自然灾害（火灾、水灾、地震）、合规性威胁（违反法律法规如《网络安全法》《数据安全法》）；

内部威胁：员工误操作（误删数据、配置错误）、权限滥用（越权访问、数据泄露）、疏忽（弱密码、共享账号）、恶意行为（窃取数据、破坏系统）。

威胁描述：针对每个资产，列举可能面临的威胁场景（如“核心业务系统遭受勒索病毒攻击导致业务中断”“客户数据库被非法导出”）。

步骤四：脆弱性识别

技术脆弱性：通过工具扫描、渗透测试检测，识别硬件、软件、网络中的漏洞，如：

系统漏洞（操作系统未打补丁、数据库版本过低）；

网络漏洞（防火墙策略配置错误、VPN存在弱认证）；

应用漏洞（SQL注入、跨站脚本、权限绕过）；

设备漏洞（网络设备默认密码、固件版本过旧）。

管理脆弱性：通过文档审查、访谈识别制度、流程、人员管理中的缺陷，如：

安全制度缺失（无数据备份制度、访问控制策略不明确）；

流程漏洞（账号生命周期管理不规范、应急响应流程未演练）；

人员能力不足（员工未开展安全培训、安全意识薄弱）；

第三方管理缺失（未对服务商进行安全审计、权限管控不严）。

脆弱性登记：填写《脆弱性清单》，记录脆弱性描述、影响资产、等级（高/中/低，基于利用难度及影响范围）。

步骤五：风险分析与评价

风险计算：采用“风险=可能性×影响程度”模型，结合威胁、脆弱性及资产价值，量化风险等级：

可能性：从高（很可能发生，如半年内≥1次）、中（可能发生，1-2年发生1次）、低（unlikely发生，≥2年未发生）三个等级赋值（3/2/1）；

影响程度：根据资产敏感级别及受损后果（如数据泄露导致客户流失、业务中断造成经济损失），从高（严重影响运营，损失≥100万元）、中（中度影响，损失10万-100万元）、低（轻微影响，损失＜10万元）赋值（3/2/1）；

风险值：可能性×影响程度，9-12为高风险，4-8为中风险，1-3为低风险。

风险评价：结合企业风险承受能力，确定风险优先级，重点关注高风险项（如核心数据泄露、核心业务系统中断）。

步骤六：风险处置与计划制定

处置策略：针对不同等级风险制定措施：

高风险：立即处置（如修补高危漏洞、停用存在严重缺陷的系统），优先整改；

中风险：计划处置（如完善制度、加强监控），明确整改期限；

低风险：持续监控（如定期扫描、员工意识培训），暂不投入大量资源。

制定整改计划：填写《风险处置计划表》（见模板表格2），明确风险项、处置措施、责任部门/人、整改期限、资源需求（如资金、人员），并报企业领导审批。

步骤七：风险评估报告编制

报告内容：包括评估背景、范围、方法、资产清单、威胁与脆弱性