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金融投资咨询协议

甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就乙方委托甲方提供金融投资咨询服务事宜，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

甲方同意根据乙方的要求，在协议有效期内，向乙方提供以下金融投资咨询服务：

1.1基于乙方提供的财务状况、投资目标及风险承受能力，进行投资需求分析；

1.2提供宏观经济形势、市场趋势及相关政策分析；

1.3根据乙方需求，提供证券（包括但不限于股票、债券、基金等）、衍生品或其他金融工具的投资分析意见；

1.4协助乙方构建或调整投资组合，提出资产配置建议；

1.5就乙方提出的具体投资问题提供咨询解答；

1.6以约定的方式（包括但不限于会议、报告、信息系统等）向乙方交付咨询服务成果；

甲方提供的服务为投资建议/分析（请根据实际情况选择并填写完整，若为投资建议，需明确甲方具备相应资质），不构成对乙方具体投资行为的直接指令。

第二条服务期限

本协议服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止。服务期限届满前，如双方无异议，本协议可自动续期____个月，续期次数不限/最多续期____次，具体以双方书面确认为准。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方有权要求乙方提供本协议第一条履行所必需的真实、准确、完整的个人信息、财务信息、投资经历及投资目标等资料。

3.2甲方应具备开展本协议项下服务的相应资质或许可。

3.3甲方应勤勉、尽责地按照本协议约定提供服务，基于合理的市场分析和专业判断向乙方提供投资建议/分析。

3.4甲方提供的投资建议/分析应充分考虑乙方的风险承受能力，并明确提示相关投资风险。

3.5甲方应向乙方充分、清晰地揭示甲方可能存在的利益冲突，并说明已采取或拟采取的规避措施。

3.6甲方对在提供咨询服务过程中知悉的乙方商业秘密和个人隐私信息负有保密义务，除非法律法规另有规定或为履行本协议所必需。

3.7甲方应遵守中国证监会及有关监管机构关于投资咨询业务的各项规定和行业自律规范。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方有权获得本协议约定的金融投资咨询服务。

4.2乙方应如实、完整地向甲方提供本协议第三条所述资料，并对资料的真实性、准确性、完整性负责。乙方信息发生变更时，应及时通知甲方。

4.3乙方应按照本协议第五条的约定，按时足额支付咨询费用。

4.4乙方应基于自身独立判断，审慎阅读并理解甲方提供的咨询服务内容，并据此做出投资决策。乙方自行承担所有投资决策行为及其后果带来的风险。

4.5乙方对在咨询服务过程中从甲方获得的非公开信息负有保密义务，除非法律法规另有规定或为履行本协议所必需。

4.6乙方应配合甲方完成必要的尽职调查或信息核实工作。

第五条费用与支付

5.1本协议项下咨询服务的费用采用____方式计算（请选择并填写：固定月费、固定年费、按咨询次数收费、按管理资产规模AUM收费、或其他____）。具体标准为：____。

5.2费用支付周期为____（请选择并填写：每月、每季、每年、或其他____）。每次支付前____日内，甲方应向乙方提供费用账单，乙方应在收到账单后____日内支付。

5.3乙方应将费用支付至甲方指定的以下账户：

账户名称：____________________

开户银行：____________________

银行账号：____________________

5.4甲方收取的费用中，不包含因乙方投资行为产生的交易佣金、税费等其他费用。

第六条风险揭示

6.1乙方明确知悉并确认：投资有风险，投资收益及可能承担的损失由乙方自行承担。甲方提供的投资建议/分析仅供参考，不构成任何形式的投资建议/承诺，亦不构成对乙方具体投资行为的直接引导或指令。

6.2乙方确认已充分理解并知悉本协议项下及所涉投资产品的固有风险。

6.3甲方已尽到合理的告知义务，乙方同意免除甲方因乙方未遵循建议/分析或因市场变化、不可抗力等因素导致投资损失而产生的赔偿责任（但甲方因故意或重大过失导致损失的除外）。

第七条保密条款

7.1甲乙双方对本协议履行过程中知悉的对方的任何商业秘密、技术信息、个人隐私信息以及本协议内容均负有保密义务。

7.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述保密信息，但法律法规另有规定或为履行本协议所必需的除外。

7.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后____年。

第八条利益冲突管理

8.1甲方承诺，在为乙方提供服务期间，将恪守独立、客观、公正的原则。如甲方存在或预见到任何可能影响其向乙方提供独立客观服务的利益冲突情形（包括但不限于：同时为乙方的交易对手方提供服务等），甲方应及时向乙方披