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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1373

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行信息披露时，应当确保哪些信息的真实、准确、完整？()

A.基金投资收益预测信息

B.基金净值信息

C.基金管理费用信息

D.以上所有信息

2.以下哪项不属于基金从业人员的禁止行为？()

A.利用内幕信息进行交易

B.捏造、散布虚假信息

C.恶意压价或抬价

D.遵守职业道德与业务规范

3.基金托管人在基金运作中扮演的角色是？()

A.基金募集代理人

B.基金份额登记机构

C.基金财产保管机构

D.基金投资顾问

4.基金合同终止的情形包括哪些？()

A.基金合同到期

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人因违法违规行为被撤销基金管理资格

D.以上所有情况

5.基金管理人在基金份额赎回时，应向投资者收取哪些费用？()

A.销售服务费

B.管理费

C.赎回费

D.以上所有费用

6.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金投资目标与范围

B.基金风险等级

C.基金管理人及托管人信息

D.以上所有信息

7.基金管理人在进行利益冲突管理时，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.利益优先原则

C.风险最小化原则

D.信息披露原则

8.基金从业人员在执业过程中，不得利用哪些资源谋取不正当利益？()

A.基金财产

B.基金客户资源

C.基金管理人的内部信息

D.以上所有资源

9.基金份额登记机构的主要职责包括哪些？()

A.基金份额的登记和保管

B.基金份额的转让和清算

C.基金份额的分配和赎回

D.以上所有职责

10.基金信息披露的及时性原则要求基金信息披露在何时进行？()

A.每个交易日结束后

B.基金合同签订后

C.基金成立后

D.基金运作期间

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金募集时，应当履行哪些义务？()

A.提供基金合同文本

B.公开募集说明书

C.向投资者说明基金风险

D.不得承诺收益或者承担损失

12.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.不得误导投资者

C.不得泄露投资者信息

D.不得进行不正当竞争

13.基金托管人在基金运作中的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.审计基金财务报告

D.汇报基金运作情况

14.基金管理人在进行利益冲突管理时，应当采取哪些措施？()

A.制定利益冲突管理制度

B.实施利益冲突审查程序

C.建立利益冲突披露机制

D.及时报告利益冲突情况

15.基金信息披露的内容应当包括哪些方面？()

A.基金基本信息

B.基金投资组合情况

C.基金财务状况

D.基金管理人和托管人的信息

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的主要职责是负责基金财产的

17.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的

19.基金管理人的信息披露义务包括向投资者披露基金

20.基金从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范包括诚实守信、

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金募集过程中，可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，无需向投资者说明基金的风险。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在执业过程中，可以接受与基金业务无关的礼品。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务仅限于基金合同签订后。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金投资决策过程中应遵循的原则。

27.基金托管人如何确保基金资产的安全？

28.基金销售机构在销售基金产品时，如何保护投资者的合法权益？

29.基金从业人员在执业过程中，如何处理利益冲突？

30.基金信息披露的及时性原则对基金管理人和基金托管人有哪些要求？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1373

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人进行信