金融行为合规承诺书(7篇).docxVIP

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）

PAGE

金融行为合规承诺书(7篇)

金融行为合规承诺书第1篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于金融行为合规的重要性，为维护金融市场秩序，保障各方合法权益，根据国家相关法律法规及行业监管要求，承诺方在此作出如下承诺：

一、承诺内容

承诺方在开展金融相关业务活动中，将严格遵守国家法律法规及监管规定，保证所有行为合法合规。承诺方承诺遵守以下内容：

1.1严格遵守金融法律法规，包括但不限于《_________商业银行法》、《_________证券法》、《_________保险法》等相关法律；

1.2坚持诚信经营原则，杜绝欺诈、误导等违规行为；

1.3保证金融产品及服务的透明度，向客户充分披露相关信息；

1.4严格执行反洗钱制度，防范和打击洗钱、恐怖融资等非法活动；

1.5加强内部控制管理，保证业务操作符合合规要求；

1.6建立健全合规文化，提高全体员工的合规意识和能力；

1.7配合监管机构的监督检查，及时整改发觉的问题。

二、执行标准

为保障承诺内容的落实，承诺方将遵循以下执行标准：

2.1制定详细的合规管理制度，明确各部门及岗位的合规职责；

2.2建立合规风险识别、评估和管控机制，定期开展合规检查；

2.3对员工进行合规培训，保证其知晓并掌握相关法律法规和业务操作规范；

2.4设立合规举报渠道，鼓励员工和客户举报违规行为，并建立相应的保护机制；

2.5对违规行为进行严肃处理，包括但不限于内部处分、解除劳动合同、追究法律责任等；

2.6定期对合规管理制度进行评估和改进，保证其适应法律法规和监管要求的变化；

2.7保证金融产品及服务的信息披露真实、准确、完整、及时；

2.8严格执行客户身份识别制度，保证客户身份信息的真实性和完整性；

2.9加强对第三方合作方的管理，保证其合规经营。

三、监督考核

承诺方将接受以下监督考核：

3.1承诺方将建立内部合规监督机制，由合规部门负责日常监督和检查；

3.2监管机构将对承诺方的合规情况进行定期和不定期的监督检查；

3.3承诺方将配合监管机构的工作，提供必要的资料和信息；

3.4承诺方将设立合规考核指标，__________项指标纳入年度考核，考核结果将作为评价承诺方合规经营的重要依据；

3.5对考核中发觉的问题，承诺方将制定整改计划，并按期完成整改；

3.6承诺方将定期向监管机构报告合规工作情况，包括但不限于合规检查结果、问题整改情况等；

3.7承诺方将建立合规奖惩制度，对合规表现优秀的员工进行奖励，对合规表现不佳的员工进行处罚。

四、生效与变更

4.1本承诺书自签署之日起生效，具有法律效力；

4.2承诺方承诺将严格遵守本承诺书中的各项承诺内容，如有违反，将承担相应的法律责任；

4.3如遇法律法规或监管要求的变化，承诺方将及时调整合规管理制度，保证其符合新的要求；

4.4承诺方承诺对本承诺书的内容进行定期审查，并根据实际情况进行必要的调整和补充；

4.5如需对本承诺书进行修改或补充，承诺方将另行签署书面文件，经双方签字盖章后生效；

4.6承诺方承诺对本承诺书的内容进行保密，未经监管机构许可，不得向任何第三方泄露。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融行为合规承诺书第2篇

承诺方：__________

接收方：__________

1.承诺依据

为严格遵守国家相关法律法规及行业监管要求，维护金融市场秩序，保障各方合法权益，承诺方基于诚信原则，就金融行为合规事宜作出如下承诺。

2.承诺范围

承诺方承诺在开展金融业务过程中，严格遵守以下合规要求：

（1）遵守《_________商业银行法》《证券法》《反洗钱法》等法律、行政法规及部门规章；

（2）遵循公平、公正、透明的原则，不得从事欺诈、误导等违法违规行为；

（3）保证客户信息保护符合《个人信息保护法》及相关金融监管规定；

（4）履行反洗钱义务，建立健全客户身份识别、交易监测及风险管理机制；

（5）禁止利用金融工具进行内幕交易、市场操纵等行为；

（6）按照监管要求报送业务数据及合规报告。

3.行动安排

承诺方将按照以下计划推进合规工作，保证各项承诺落地实施：

第一阶段：至________年________月________日，完成合规制度梳理与修订，明确各业务环节的合规标准。

第二阶段：至________年________月________日，组织全员合规培训，重点覆盖反洗钱、客户身份识别等内容，保证员工熟悉合规要求。

第三阶段：至________年________月________日，建立