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证券从业考试卷子及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证券监管机构

2.以下哪种证券不属于资本证券（）

A.股票B.债券C.商业票据D.证券投资基金

3.普通股票股东享有的权利不包括（）

A.公司重大决策参与权B.优先分配权C.剩余资产分配权D.查阅公司文件权

4.债券票面利率是指债券发行者预计一年内向投资者支付的（）与债券票面金额的比率。

A.利息B.本金C.本息和D.红利

5.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

6.我国证券交易所采用的交易方式是（）

A.做市商交易B.报价驱动C.指令驱动D.协议交易

7.首次公开发行股票并上市的发行人应当是依法设立且合法存续的（）

A.股份有限公司B.有限责任公司C.个人独资企业D.合伙企业

8.证券公司的主要业务不包括（）

A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券投资咨询业务D.证券存管业务

9.证券市场监管的原则不包括（）

A.依法监管原则B.保护发行人原则C.三公原则D.监督与自律相结合原则

10.股票价格指数的编制方法不包括（）

A.算术平均法B.加权平均法C.几何平均法D.移动平均法

答案：1.A2.C3.B4.A5.C6.C7.A8.D9.B10.D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能有（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能

2.按股东享有权利的不同，股票可分为（）

A.普通股票B.优先股票C.记名股票D.不记名股票

3.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证

4.证券投资基金的特点包括（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全

5.证券交易所的职能包括（）

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

6.证券公司的风险控制指标包括（）

A.净资本B.风险覆盖率C.资本杠杆率D.流动性覆盖率

7.证券市场监管的手段有（）

A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段

8.以下属于证券市场法律法规体系的有（）

A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件

9.股票发行的定价方式有（）

A.协商定价方式B.一般询价方式C.累计投标询价方式D.上网竞价方式

10.影响债券利率的因素有（）

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券发行者的盈利水平

答案：1.ABC2.AB3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABC8.ABCD9.ABCD10.ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.无记名股票与记名股票的差别主要表现在股东权利方面。（）

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

4.契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。（）

5.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格。（）

6.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

7.证券市场监管的目标是保护投资者利益、保证证券市场的公平、效率和透明，降低系统性风险。（）

8.首次公开发行股票并上市的发行人的财务状况应当良好。（）

9.股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数。（）

10.债券的票面利率越高，债券价格的易变性也就越大。（）

答案：1.√2.×3.√4.√5.×6.√7.√8.√9.√10.×

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的特征。

答案：证券市