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基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.基金份额净值公告

B.基金合同、招募说明书等文件

C.基金投资组合公告

D.以上都是

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.监督基金管理人的投资运作

C.审计基金财务报表

D.决定基金的投资策略

3.以下哪项不属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.向投资者承诺收益

B.提供虚假信息

C.误导投资者

D.主动接受投资者委托进行证券投资

4.基金合同生效后，以下哪项变更无需召开基金份额持有人大会？()

A.基金托管人变更

B.基金管理费率调整

C.基金投资范围变更

D.基金合同终止

5.基金管理人应当如何处理基金份额持有人的赎回申请？()

A.随时办理

B.按照基金合同约定办理

C.拒绝办理

D.任意办理

6.基金管理人应当如何进行基金资产估值？()

A.任意估值

B.按照公允价格估值

C.按照市场价估值

D.按照基金管理人自行设定的价格估值

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的情况

C.基金的风险等级

D.以上都是

8.基金管理人应当如何进行基金风险控制？()

A.随时监控市场风险

B.严格执行风险管理制度

C.定期进行风险评估

D.以上都是

9.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金管理人提议

B.基金份额持有人提议

C.基金托管人提议

D.基金份额持有人大会章程规定

10.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.合规管理制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金投资时，以下哪些行为是违规的？()

A.违反基金合同约定进行投资

B.利用内幕信息进行投资

C.将基金财产挪作他用

D.从事与基金管理业务无关的活动

12.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.专业审慎

D.保护投资者利益

13.基金托管人的职责包括哪些方面？()

A.确保基金财产安全

B.监督基金管理人投资运作

C.审计基金财务报表

D.管理基金投资组合

14.基金份额持有人大会的决议方式有哪些？()

A.议决事项应当经全体基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过

B.议决事项应当经出席大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过

C.议决事项应当经出席大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过

D.议决事项应当经全体基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过

15.基金信息披露的内容应当包括哪些方面？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资组合

C.基金的财务状况

D.基金的风险提示

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则不包括以下哪项？

17.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，应当特别强调基金产品的__。

18.基金合同生效后，基金托管人发现基金管理人的投资运作存在重大违规行为的，应当__。

19.基金管理人应当定期对基金管理业务进行自我检查，并形成__。

20.基金管理人的信息披露义务中，基金份额净值公告应当在__公布。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度应当涵盖公司治理、风险管理、合规管理等各个方面。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售过程中，可以向投资者承诺基金的投资收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金管理人的投资运作有监督权。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的决议必须经过所有基金份额持有人的同意。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务仅限于基金合同、招募说明书等文件。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金管理人的合规管理？

27.基金销售人员在面对投资者询问时，如何处理不明确或不完整的信息？

28.基金托管人如何确保基金资产的安全？

29.基金投资组合公告的主要内容包括哪些？

30.