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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1017

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构应当履行哪些职责？()

A.妥善保管基金财产

B.公平对待所有基金份额持有人

C.按时披露基金信息

D.以上都是

2.基金募集期限届满，基金份额总额达到准予注册规模的多少以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人方可向中国证监会提交注册申请？()

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

3.基金管理人的高级管理人员违反规定从事证券投资，可能受到的处罚有哪些？()

A.警告、罚款

B.撤销任职资格、禁止进入基金行业

C.上述两项均可

D.没有具体处罚

4.基金管理公司从事公募基金管理业务的最低注册资本应达到多少？()

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.3亿元人民币

5.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

6.基金合同终止后，基金管理人应当将基金财产清算后的剩余资产分配给谁？()

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.中国证监会

7.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.投资管理制度

C.财务会计制度

D.以上都是

8.基金管理人聘请基金托管人的目的是什么？()

A.降低投资风险

B.确保基金资产安全

C.提高投资收益

D.以上都是

9.基金投资组合报告应至少披露哪些内容？()

A.投资组合总体情况

B.主要股票投资情况

C.债券投资情况

D.以上都是

10.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.效益性原则

C.风险控制原则

D.透明度原则

E.公平性原则

12.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公开、公平、公正原则

B.客户利益优先原则

C.诚实信用原则

D.信息披露原则

E.竞争性原则

13.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.审核、监督基金管理人编制的财务报告

D.确保基金份额持有人权益不受侵害

E.基金管理人的投资决策

14.基金信息披露的内容主要包括哪些？()

A.基金基本信息

B.基金投资组合信息

C.基金财务会计报告

D.基金份额变动信息

E.基金管理人和托管人的变更信息

15.基金职业道德的基本要求有哪些？()

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.公正公平

E.团队合作

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》，基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构应当履行妥善保管基金财产、公平对待所有基金份额持有人、按时披露基金信息等职责。

17.基金募集期限届满，基金份额总额达到准予注册规模的多少以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人方可向中国证监会提交注册申请。

18.基金管理公司从事公募基金管理业务的最低注册资本应达到1亿元人民币。

19.基金投资组合报告应至少披露投资组合总体情况、主要股票投资情况、债券投资情况等内容。

20.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循及时性、准确性、完整性等原则。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的高级管理人员可以同时担任其他公司的董事或监事，只要不影响其履行基金管理职责。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定是否对基金管理人的投资决策进行监督。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者充分披露基金的风险。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在进行投资决策时，可以不遵守基金合同约定的投资范围。()

A.正确B.错误

25.基金信息披露义务人可以延迟披露基金信息，只要在规定时间内披露即可。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人