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投资顾问服务协议

甲方（投资顾问机构）：[顾问方公司全称]

统一社会信用代码：[顾问方统一社会信用代码]

地址：[顾问方注册地址]

联系人：[顾问方联系人姓名]

联系电话：[顾问方联系人电话]

电子邮箱：[顾问方联系人邮箱]

乙方（投资者）：[客户方姓名/公司全称]

身份证号码/统一社会信用代码：[客户方身份证号码/统一社会信用代码]

地址：[客户方地址]

联系人：[客户方联系人姓名]

联系电话：[客户方联系人电话]

电子邮箱：[客户方联系人邮箱]

鉴于甲方是依法设立并有效存续的投资顾问机构，拥有相应的投资顾问业务资质，愿意按照本协议约定向乙方提供投资顾问服务；乙方是具有完全民事行为能力的投资者，愿意根据本协议约定购买并接受甲方提供的投资顾问服务。根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及中国证监会相关法律法规、部门规章的规定，甲乙双方经友好协商，就投资顾问服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与标准

1.1甲方同意根据本协议约定，为乙方提供投资顾问服务。服务内容包括但不限于：

（1）基于乙方提供的投资目标、风险承受能力、资产状况等信息，进行投资分析；

（2）向乙方提供证券、期货、基金、债券、资产管理计划及其他投资品种的分析、预测和投资建议；

（3）根据市场变化和乙方情况，定期或不定期向乙方提供投资策略报告、市场前瞻分析报告、行业研究报告、公司研究报告等；

（4）依据乙方授权和既定投资策略，提供投资组合管理建议；

（5）甲方承诺按照中国证监会及行业协会的规范要求，以专业、审慎的态度提供投资顾问服务。

1.2甲方提供本协议项下服务的方式为[例如：通过甲方提供的专用软件平台、定期发送电子或纸质报告、电话/邮件沟通等]。

1.3甲方提供服务的频率为[例如：每月提供一次投资策略报告，每周提供一次市场前瞻摘要，并根据需要提供临时投资建议等]。

第二条服务期限

2.1本协议的服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止，为期[期限时长，例如：一年]。

2.2服务期限届满前[例如：一个月]，如双方均未提出书面异议，本协议自动续期[续期时长，例如：一年]，续期次数不限/续期次数限定为[次数]次。乙方若不需续期，应提前[例如：一个月]书面通知甲方。

第三条服务费用与支付

3.1乙方同意按照本协议约定向甲方支付投资顾问服务费用。费用标准为：

（1）固定费用：[具体金额]元/月（或[具体金额]元/年）。乙方应于每月[具体日期]前（或每年[具体日期]前）向甲方支付当月（或当年）的服务费用。

（2）[如适用]其他费用：[例如：根据乙方投资交易金额的[百分比]%支付成功费，具体计算方式为：成功费=（交易金额-门槛金额）×费率，最低收费为[具体金额]元，最高收费不超过[具体金额]元。/或其他费用名称及标准]。

3.2支付方式：乙方应通过银行转账方式将服务费用支付至甲方指定账户：

开户名称：[甲方公司全称]

开户银行：[甲方开户银行名称]

银行账号：[甲方银行账号]

3.3乙方应按时足额支付服务费用。逾期支付的，每逾期一日，乙方应按当期应付服务费用总额的[千分之几]%向甲方支付违约金。逾期超过[具体天数]的，甲方有权暂停提供投资顾问服务，直至费用结清。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

（1）有权按照本协议约定收取服务费用。

（2）有权要求乙方提供准确、完整的个人信息、财务状况、投资目标及风险承受能力等信息。

（3）应勤勉尽责，基于合理的尽职调查和分析，独立形成投资判断和建议，并以适当方式向乙方提供。

（4）应确保其提供的服务符合中国证监会及行业协会的监管要求。

（5）应向乙方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，并告知投资可能损失全部本金。

（6）应遵守保密义务，对在服务过程中获悉的乙方未公开信息、商业秘密等承担保密责任，除非法律法规另有规定或获得乙方书面同意。

（7）应配合监管机构检查，并如实提供相关资料。

4.2乙方的权利与义务：

（1）有权获得本协议约定的投资顾问服务。

（2）有权了解甲方的资质、从业资格及本协议的重要内容。

（3）应如实、完整、准确地向甲方提供个人/公司基本信息、财务状况、投资目标、投资经验、风险承受能力等，并对信息的真实性、准确性、完整性负责。

（4）应配合甲方履行反洗钱等合规要求，提供必要的身份证明和资料。

（5）应审慎评估自身风险承受能力，根据自身判断决定是否采纳甲方